體系審核主要工作是首次認證，每年進行監(jiān)督性審核即可，監(jiān)督性審核需要每年做好內(nèi)部審核、管理評審和認證機構(gòu)的外部審核。

 

一、首次認證

 

　　首次認證主要的工作量在于材料的準備和體系組織的建立；可以通過第三方的體系輔導(dǎo)機構(gòu)進行輔導(dǎo)并開展內(nèi)審員的培訓(xùn)工作。為便于大家了解，準備了以下的工作清單：

 

　　1.材料準備

 

　　（1）首先根據(jù)EHS雙體系編制公司內(nèi)部的EHS體系手冊，從適用范圍、規(guī)范性引用、術(shù)語及定義、組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進十個方面進行編制。

 

　�。�2）明確公司的EHS方針，明確EHS組織結(jié)構(gòu)（安委會結(jié)構(gòu)）和各部門職責，管理者代表任命；

 

　　（3）風險和機遇進行辨識和評估，編制風險機遇清單；危險源辨識和評估，編制危險源辨識清單；

 

　　（4）進行合規(guī)義務(wù)，并評價其適用性，編制合規(guī)義務(wù)清單；

 

　　（5）進行各部門的EHS目標指標分解，編制各部門目標指標清單，并每季度追蹤各部門目標指標的完成情況；

 

　　（6）建立相關(guān)方的溝通記錄；建立EHS程序文件，建立體系過程與程序文件對照表；

 

　　2.審核實施：

 

　　首次認證的的現(xiàn)場審核比較詳細，根據(jù)公司的大小，較大的一般進行兩次審核，主要對體系材料和現(xiàn)場根據(jù)審核清單對照檢查；首次認證來說對雙方都是拉鋸戰(zhàn)，需要耐心和認真的對接，不斷的完善現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合項。

 

二、內(nèi)部審核

 

　　體系要求每年企業(yè)要開展內(nèi)部審核，審核體系的內(nèi)部運行情況，內(nèi)部審核開展的要點如下：

 

　　1.年度內(nèi)審的策劃：

 

　　根據(jù)內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計劃，確定內(nèi)審的實施月份，覆蓋體系涉及的部門、過程和場所，每年至少進行一次。

 

　　2.成立內(nèi)審小組：

 

　　根據(jù)內(nèi)審活動的目的、范圍、部門、過程和日常安排，成立內(nèi)審小組，確定內(nèi)審組組長，一般由EHS負責人擔任；內(nèi)審人員應(yīng)為所在部門的負責人或者主要骨干，內(nèi)審人員需通過體系認證課程培訓(xùn)并考核合格。

 

　　3.編制內(nèi)審實施計劃

 

　　按照年度內(nèi)審安排，編制內(nèi)審的日程和實施計劃；明確內(nèi)審的目的，范圍，依據(jù)的的標準文件，本次審核的主要內(nèi)容和時間安排，內(nèi)審員的分工。

 

　　4.編制內(nèi)審檢查表

 

　　根據(jù)EHS雙體系按照過程進行編寫檢查表，明確過程責任部門，一般分為18個過程，在編制過程中突出重點區(qū)域和公司客戶的特使要求（童工篩查、孕婦）等。

 

　　5.內(nèi)審實施

 

　　至少提前一周通知開展內(nèi)審工作，組織開展內(nèi)審首次會議，會議主要內(nèi)容主要是向受審核部門介紹審核組成員分工，明確審核范圍、目的和依據(jù)；簡要介紹實施審核的方法和程序以及具體安排。現(xiàn)場審核主要是根據(jù)審核表的內(nèi)容，由內(nèi)審員對現(xiàn)場進行核對，這時審核員的個人素質(zhì)和審核策略、技巧得到充分的發(fā)揮。

 

　　現(xiàn)場審核結(jié)束后召開末次會議，內(nèi)審組長主持，審核組成員和受審核部門人員參加；末次會議主要說明下審核說明，不合格項和糾正措施要求。追蹤現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正措施完成情況，實現(xiàn)問題的閉環(huán)管理。并編制內(nèi)審報告，報告主要對本次審核的不合格報告進行匯總、分析。

 

三、管理審核

 

　　EHS體系要求管理評審每年至少進行一次，管理評審由最高管理者主持召開，高層領(lǐng)導(dǎo)（安委會成員）參加會議，管理者代表（環(huán)安負責人）可以替代最高管理者實施管理評審。

 

　　開展管理評審會議，會議的輸入內(nèi)容應(yīng)包括：

 

　　1.以往管理評審所采取措施的狀況；

 

　　2.與EHS管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題變化；相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；重要的環(huán)境因素/重大危險源變化；內(nèi)外部風險和機遇；

 

　　3.EHS目標的實現(xiàn)程度；

 

　　4.環(huán)境、職業(yè)健康安全績效方面的監(jiān)視和測量結(jié)果，其合規(guī)性義務(wù)的履行情況；

 

　　5.審核結(jié)果

 

　　6.資源的充分性和相關(guān)方的信息交流（抱怨）

 

　　7.持續(xù)改進的機會

 

　　管理評審會議的輸出內(nèi)容：

 

　　1.對EHS體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；

 

　　2.與EHS體系變更的任何需求相關(guān)的決策；

 

　　3.EHS目標未實現(xiàn)時采取的措施；

 

　　4.與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策

 

　　根據(jù)以上管理評審會議的內(nèi)容編寫管理審核報告，并作為體系文件記錄保存。

 

四、外部審核

 

　　體系的外部審核主要由體系認證機構(gòu)的老師進行現(xiàn)場審核，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場情況，一般審核2-3天，進行分組審核，主要分材料審核和現(xiàn)場審核。主要審核流程如下：

 

　　1.首次會議：

 

　　最高管理者或者管理者代表和各部門負責人參加，介紹本次外審的具體范圍和分組安排；一般會議結(jié)束后進行管理者訪談，主要是涉及管審報告中的EHS目標、方針、風險和機遇相關(guān)內(nèi)容。

 

　　2.材料審核：

 

　　主要是查看合規(guī)性評價報告（法規(guī)標準等）、內(nèi)審管審報告、相關(guān)證件到期情況、特種設(shè)備檢測材料、培訓(xùn)記錄等相關(guān)材料；我們按照體系要求的文件記錄清單準備即可。

 

　　3.現(xiàn)場審核：

 

　　主要對動力設(shè)施、主廠房、重大危險源、危險作業(yè)管理、危廢庫房、職業(yè)健康涉害崗位進行重點檢查。我們只要合理分組，各部門骨干一起進行陪同檢查，以便能夠及時對現(xiàn)場情況能夠解釋清楚。

 

　　4.末次會議：

 

　　主要說明本次審核的結(jié)果和開具的不符合項&建議項，需要不符合項的部門負責人進行簽字確認，給予書面的審核結(jié)論，一般外審結(jié)束一月內(nèi)反饋不符合項的整改情況，形成閉環(huán)。