一、對(duì)管理體系要做內(nèi)審的理解

 

　　如果我們把工廠當(dāng)作一個(gè)人，那么內(nèi)審就是針對(duì)公司管理體系展開(kāi)的一個(gè)自我批評(píng)與自我反省的過(guò)程——找到自己的不足，進(jìn)一步加以改善。與外審結(jié)合起來(lái)，就是批評(píng)與自我批評(píng)的過(guò)程。如果我們把公司的管理體系當(dāng)作一件產(chǎn)品，那么它在運(yùn)行中，也會(huì)出現(xiàn)不良與異常，因?yàn)橥饨缗c內(nèi)在因素都在不斷變化，它們會(huì)造成相互影響與相互作用，也會(huì)對(duì)體系的運(yùn)行產(chǎn)生變異。

 

　　體系的內(nèi)審就是找到體系的不良與不良發(fā)生的原因，并加以糾正、改善，做出糾正預(yù)防措施，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)最終目的。

 

　　二、內(nèi)審最容易犯的錯(cuò)誤

 

　　一年一次的內(nèi)審，全廠龍卷風(fēng)式的一次過(guò)。整個(gè)公司、所有部門(mén)、整個(gè)體系進(jìn)行一次大掃除。走過(guò)場(chǎng)，往往很難發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。就好像人吃多了，就會(huì)消化不良。很多公司的內(nèi)審主要目的其實(shí)只是為了應(yīng)付外審而不得已為之。很多工廠做內(nèi)審也是敷衍了事，找不到管理體系的真正問(wèn)題所在。有時(shí)即便找到問(wèn)題原因，卻很少有人跟進(jìn)，所有東西還是停留在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題階段。

 

　　三、傳統(tǒng)的內(nèi)部審核流程

 

　　（1）制定審核計(jì)劃（內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、日期、內(nèi)審人員、日程安排）；

 

　　（2）制定審核檢查表（很多公司沒(méi)有對(duì)審核檢查表更新，還是沿用以前的檢查表）；

 

　　（3） 按計(jì)劃執(zhí)行審查（執(zhí)行內(nèi)部審核，查、看、問(wèn)、記）；

 

　　（4）審核結(jié)果匯總（召開(kāi)末次會(huì)議，進(jìn)行結(jié)果的匯總）；

 

　　（5）管理評(píng)審（審核結(jié)果評(píng)估，提出改善意見(jiàn)）；

 

　　（6） 會(huì)議決定（定案，決定改善措施，糾正預(yù)防措施，負(fù)責(zé)人，改善計(jì)劃等）；

 

　　（7）結(jié)果跟進(jìn)（改善措施的效果跟進(jìn)，結(jié)案）。

 

　　四、內(nèi)審13法則

 

　　1、確定內(nèi)審的目的

 

　　除了應(yīng)付外審的要求之外，還要明確自己的目的性及體系整改目標(biāo)、部門(mén)整改目標(biāo)、流程整改目標(biāo)。畢竟組織一次內(nèi)審是要花費(fèi)很多時(shí)間與精力的，要盡量使它的效能最大化，并且能達(dá)到自己的目的，找到真正的不足之處。

 

　　比如：覺(jué)得自己的裝配車(chē)間近期合格率直線(xiàn)下滑，我們可以通過(guò)內(nèi)部審核找到它下滑的原因。一些流程走得不順，效率不佳，我們也可以進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查、測(cè)試、審核，找出不順的原因。

 

　　除此之外，還要讓相關(guān)人員知道，內(nèi)審不是找誰(shuí)的茬，是要找管理體系的不足之處，然后加以改正，這是對(duì)大家都有好處的。

 

　　2、審核的范圍

 

　　可以是整個(gè)公司、整個(gè)體系，也可以是一個(gè)部門(mén)、一個(gè)流程，甚至一個(gè)產(chǎn)品的品質(zhì)控制過(guò)程。這些均可以根據(jù)內(nèi)審目的而定。

 

　　3、審核依據(jù)

 

　　除了之前的傳統(tǒng)體系要求外，我們還可以增加一些有針對(duì)性的要求，如：最高管理者的要求、管理者代表的要求、部門(mén)負(fù)責(zé)人的要求。即是與內(nèi)審的目的相一致。

 

　　4、審核前的調(diào)查

 

　　在審核開(kāi)始之前主導(dǎo)內(nèi)審的人員要針對(duì)審核的目的與要求，做一些調(diào)查與信息的收集，這個(gè)在傳統(tǒng)內(nèi)審中是沒(méi)有的，收集的內(nèi)容包括：部門(mén)內(nèi)部的績(jī)效表現(xiàn)、人員的調(diào)查、負(fù)責(zé)人的自評(píng)、內(nèi)部人員自評(píng)、部門(mén)與部門(mén)之間互評(píng)、日常運(yùn)行情況。主要目的是使體系內(nèi)部問(wèn)題得到初步呈現(xiàn)，了解體系運(yùn)行中的相關(guān)人員對(duì)體系運(yùn)作中的一個(gè)感受與評(píng)價(jià)。這樣使后期內(nèi)審更加有針對(duì)性與目的性，效果會(huì)更好。這個(gè)可以在內(nèi)審之前的日常管理與進(jìn)行中積累收集，也可以集體調(diào)查收集。

 

　　5、制定內(nèi)審計(jì)劃

 

　　內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、日期、內(nèi)審人員、任務(wù)安排、日程安排。使審核工作得到具體的書(shū)面上的呈現(xiàn)。

 

　　6、確定內(nèi)審人員

 

　　依據(jù)調(diào)查結(jié)果，審核目的的要求確定內(nèi)審小組成員，可以由有內(nèi)審員資格的人員，與相關(guān)要審核的流程、產(chǎn)品、部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員陪同，打破傳統(tǒng)模式中的只有內(nèi)審人員參與的方式，這樣做的好處是，做到了懂體系的人與懂產(chǎn)品/流程的人相結(jié)合。這樣做到一個(gè)互補(bǔ)。要注意的是，被審核部門(mén)的人員需考慮一下避嫌，審核組長(zhǎng)可以自行評(píng)估利弊。

 

　　7、編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

 

　　審核小組成員，針對(duì)于審核目的、范圍、依據(jù)，有針對(duì)性地編寫(xiě)審核檢查表，突出此次審核的目的是體系的改善還是部門(mén)與流程的改善，還是全面的整改與梳理。

 

　　8、內(nèi)審的項(xiàng)目的重審討論

 

　　檢查表出來(lái)之后，內(nèi)審組再一次進(jìn)行集合評(píng)審檢查表的內(nèi)容，剔除多余與重復(fù)的審核內(nèi)容，補(bǔ)充不足之處，批注重點(diǎn)等等。

 

　　9、進(jìn)行內(nèi)部審核

 

　　按照審核計(jì)劃的內(nèi)容執(zhí)行，審核日期可以是隨機(jī)的，也可以是有計(jì)劃性的，但一定要盡可能多的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

 

　　10、內(nèi)部審核結(jié)果匯總

 

　　結(jié)果匯總到審核組長(zhǎng)處，并開(kāi)會(huì)討論分析此次審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。匯成書(shū)面的審核總結(jié)報(bào)告交給管代或最高管理者，為下一部的管理評(píng)審做準(zhǔn)備。如果是單獨(dú)部門(mén)或流程內(nèi)審，可以在這總結(jié)會(huì)上討論并制定相關(guān)的糾正預(yù)防措施即可，這可以視問(wèn)題的嚴(yán)重程度靈活運(yùn)用。

 

　　11、管理評(píng)審

 

　　召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，好的嘉勉，不好改進(jìn)。

 

　　12、內(nèi)審結(jié)果的跟進(jìn)

 

　　使所有的措施得到落實(shí)并產(chǎn)生績(jī)效。

 

　　13、結(jié)案

 

　　所有的措施進(jìn)行結(jié)果跟進(jìn)與效果評(píng)估，形成標(biāo)準(zhǔn)。