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一、管理承諾
1、管理承諾及持續改進【※】
1.1★
�、僮罡吖芾碚咝璩兄Z工廠已履行其義務來確保生產安全及合法的產品，并對消費者承擔責任；
�、谧罡吖芾碚咝璩兄Z配合我司的質量巡查工作，不得以任何理由拒絕，阻礙我司人員進入工廠巡查，包括日常巡查和突擊檢查；
�、圩罡吖芾碚咝璩兄Z針對存在的質量問題投入所需資源實施改進。
1.2★
�、賾O立能夠獨立實施質量和食品安全管理的質量機構或人員，確保其工作不受其他人影響；
②公司高管層應明確對質量和食品安全管理機構和人員的支持，并確保其獲得相應的資源。
�、圪|量管理部門的人員配置應不少于3人，評茶員應有1人，檢驗員至少有1人
�、苜|量管理部門的負責人應有3年以上工作經驗，評茶員應持有職業資格證或具備靈敏感官評鑒能力“
二、食品安全計劃--HACCP
1、建立HACCP計劃【※】
1.1建立HACCP計劃：
ÿ一個步驟Σ害分析--確定CCP點--設定CCP臨界限值--建立CCP監控系統--建立糾偏計劃--驗證--保存記¼。
1.2關健控制點：
原料的農殘和重金屬、烘干工藝的溫度和時間、篩選機器的靈敏度、包裝和標簽
1.3確保CCP點相關控制人員清楚需承擔職責及要求，并得到有效執行。
三、食品安全及質量管理系統
1、食品安全及質量手冊
1.1公司應按國標的要求建立詳細的食品安全管理體系，形成文件，加以實施、保持和評審，并適當改進；
1.2將應將手冊或相關重要的程序文件發到相關人員。
2、文件控制
2.1使用的文件應該是獲得批準的有效文件；
2.2關鍵崗λ應能作業現場獲得崗λ所需的作業指導文件（如：檢驗、配料、CCP點）。
3、記¼保持
3.1保留記¼以表明產品的安全性，合法性和質量得到有效控制；
3.2保存時間至少是產品的保質期后再加3個月
4、內部檢查
公司應審核那些關系到產品安全、合法性和質量的重要體系和程序的執行情況，以確保適宜并得到遵守執行。
5、供應商和原料的批準及績效監督
5.1
�、俟緫⒑细窆⿷淘u估及監控體系，確保原材料的潛在風險控制；
�、陲L險評估應建立標準，包括原料接收標準和測試程序，供應商批準和監督的依據；
�、酃⿷痰脑u審記¼，調查表，合格供方名¼（ÿ年更新一次）、資質檔案等。
5.2
�、倩陲L險評估要求，建立書面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報告，產品抽樣和測試；
�、诒Ａ粲�¼作為ÿ批原材為料接受的依據；（至少能提供最近6個月的原料農殘和重金屬檢測報告、自有茶園應有最近1年內對土壤農殘和重金屬的檢測報告）
6、規范
公司應確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質量或食品安全的規范作為作業指引。
7、糾正措施
針對不合格項的整改，應確認根本原因及驗證有效性。
8、不合格品控制
形成書面程序，包括識別及報告潛在不合格品的人員職責、處置方式、隔離、標示、處置驗證，記¼。
9、追溯
9.1公司應具備可追溯體系，能夠在加工和產品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內包裝材料）；
9.2ÿ年至少進行追溯體系演練，以確保4小時內從原料追溯到成品，反之亦然；
9.3任何返工品，應保持其可追溯性。
10、 投訴處理
公司應具備一套產品投訴管理體系：
10.1所有投訴應記¼及調查，并保持相關記¼；采取適宜的措施；
10.2分析趨勢以便持續改進產品安全、合法性及質量，分析結果應傳達給相關人員知悉。
11事故、產品撤回和召回管理
11.1制定相關制度；
11.2按要求召回產品并有相關記¼；
11.3本召回的產品處理得當。
加分項和鼓勵項通過BRC、AIB或其它國際權威認證，實驗室通過CNAS認證，或其它技術、設備處于行業先進水平，可酌情加分
四、現場標準
1、外部標準
1.1廠址要求：
�、贌o顯著污染；
②無有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質和其他擴散性污染源；
�、鄄灰装l生洪澇災害；
�、懿灰擞邢x害大量孳生的潛在場所�！�
1.2廠區環境：
�、贌o潛在污染風險；
②布局合理，各功能區域劃分明顯；
③廠區硬化，地面無積水、泥濘、污穢等；
�、芫G化，定期修剪草木；有適當的排水系統。
�、萆顓^應與生產區保持距離或分隔。
1.3建筑物維護良好以免潛在污染，如排放管道需加網，防蟲鳥，補©洞，防滲水等
2、安全
2.1按GB/T27320進行食品防護計劃和實施，包括但不僅限于安全防護和潛在故意污染的風險評估、敏感/限制區域的標識和控制
2.2現場安全措施到λ，只有授權人士才可進入生產及貯存區，并經過指定·線進入，合約商，訪客到訪需登記受控。培訓員工舉報不明身份的人員進入。
3、布局，生產流程與隔離
3.1茶葉生產加工車間應按工藝需要設置貯（攤）青車間、加工車間、包裝車間等作業場所，避免將車間（或作業場所）過度分隔。各作業場所應在其入口處明示該車間名稱。
3.2車間、加工工藝和加工設備（施）布局應當合理，各工序應前后銜接，防止或減少各工序的迂回往返，避免工藝交叉。
3.3車間應按生產加工需要設置物流通道（或物料口）。相連車間之間的物流通道可以與人流通道合并設置。物流通道（或物料口）與外界應有門、護欄等有效的隔離措施，防止無關外物直接進入車間。設置物料口時，應符合茶葉生產實際需要。
4、建筑結構一原料處理、制備、加工、包裝和倉儲區域
4.1墻壁：
�、偈褂脽o毒、無ζ的防滲透的材料和涂料；
②操作高度范Χ內的墻面應光滑、不易積累污垢且易于清潔；
③墻壁、隔斷和地面交界處應結構合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。④墻壁完整無破損�！�
4.2地面：
�、佘囬g地面應選用水泥、地磚等無毒、防滑的硬質材料鋪設，應硬實、平整、光潔。用作間接攤放鮮葉的地面，應避免鋪設地磚等不易水分透過的地面材料。
②地面的結構應有利于排污和清洗的需要。
③地面應平坦防滑、無裂縫、并易于清潔、消毒；
�、苡羞m當的措施防止積水。
⑤地面完整無破損。
4.3門窗：
�、匍T窗應閉合嚴密，完整無破損。
�、陂T需妥善維護。產品暴¶區域，門須關閉。門若敞開，則須采取措施阻止蟲害進入。此等區域的門戶應安裝自動閉門器；
③表面應平滑、防吸附、不滲透，使用不透水、堅固、不變形的材料制成；
�、茉虾统善繁�©區域的玻璃窗應加以保護防止破裂；
⑤窗臺保持清潔，窗戶做通風用途時，需采用固定式隔網阻止蟲害入侵。
�、捃囬g門、窗及與外界相連的排水、通風處應安裝紗門、紗窗、防鼠板或具有其他防蠅、防鼠和防蟲等措施。防鼠板高度應不低于0.4m。
4.4頂棚：
�、偈褂脽o毒、無ζ、與生產需求相適應、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；
�、陧斉飸子谇鍧崳�
③在結構上不利于冷凝水垂直滴下，防止蟲害和ù菌孳生；
�、苷羝�、水、電等配件管·應避免設置于暴¶食品的上方。
�、蓓斉锿暾麩o破損。
4.5通風：
①適宜的自然通風或人工通風措施，通風流向從清潔度要求高的作業區域流向清潔度要求低的作業區域；
�、诤侠碓O置進氣口λ置，進氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進、排氣口應裝有防止蟲害侵入的網罩等設施。通風排氣設施應易于清潔、維修或更換。
③若有空氣空氣過濾裝置并定期清潔。
④車間應通風、除塵良好。殺青作業場所應安裝排濕（氣）設備。精加工車間和作業灰塵較大的車間應安裝除塵設備
4.6照明設施：
①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應能滿足生產和操作需要；光源應使食品呈現真實的顏色。
�、诒�¶食品和原料的正上方安裝照明設施有安全裝置。
5、公用設施
5.1供水設施：
①能保證水質、水壓、水量及其他要求符合生產需要；
②水質應符合GB 5749的規定；
③間接冷卻水、鍋¯用水等食品生產用水的水質應符合生產需要。
�、懿煌N水采用分離的管·輸送，避免交叉污染。
⑤自備水源及供水設施應符合有關規定。
5.2排水設施：
�、俦ＷC排水暢通、便于清潔維護，保證食品及生產、清潔用水不受污染；
�、谂潘到y入口應安裝帶水封的地©等裝；
③排水系統出口應有措施以降低蟲害風險；
�、苁覂扰潘牧飨蛴汕鍧嵆潭纫蟾叩膮^域流向清潔程度要求低的區域；
�、菸鬯谂欧徘皯涍m當方式處理。
6、設備
6.1設備要求：
�、賾邆渑c生產加工茶類工藝、生產規模相適應的設備種類和數量。
�、谏a加工設備可選用機械化加工設備，也可選用茶灶、焙籠等傳統手工加工設施與用具。
�、凵a加工設備可以電、氣、ú、柴、炭等作為燃料。燒ú、柴、炭設備的¯火口不得直接開向車間，其中大、中型燒ú、柴、炭設備應設置與車間隔離的¯火間，無法實施隔離的各種小型燒ú、柴、炭設備的¯火門應當采取設置屏障等隔離設施，使燃料、殘渣與茶葉加工作業面有效隔離。用炭烘焙的車間應保持地面整潔，加炭和炭灰清除時應避免污染茶葉。有壓鍋¯應另設鍋¯間，燃油設備的油箱、燃氣設備的鋼瓶和鍋¯等易燃易爆設施與加工車間應有安全距離。燃料及殘渣進出應設有專門通道和存放處。
④直接接觸茶葉的設備、用具和包裝臺應用無毒、無異ζ、不污染茶葉的材料制成，允許使用竹子、藤條、無異ζ木材等天然材料和不銹鋼、食品級塑料等制成的器具和工具，不宜使用鉛及鉛銻合金、鉛青銅、錳黃銅、鉛黃銅、鑄鋁及鋁合金材料制造接觸茶葉的加工零部件。
7、維保
7.1設備的保養和維修：
�、偈褂们�，新設備應清除表面的防銹油，舊設備進行機械除銹。ÿ個茶季開始和結束，應對加工設備和設施進行清潔、維護和保養。定期潤滑零部件，ÿ次加油應適量，不得外溢。油料應有固定地點存放；
�、谠O備損壞維修時應防止外來人/物污染產品（如采取清場行動）；
�、劭赡芘c產品接觸的設備在維護時需使用食品級油脂。
7.2臨時性維修：臨時性維修材料不能替代永久固定材料（如：膠帶、線繩、鐵絲固定等）
8、員工設施
8.1更衣室：
�、龠M入內包裝間前設置更衣室；
�、诟率覒ＷC工作服與個人服裝及其他物品分開放置。
�、勰信珠_、大小適當；
�、苡懈络R、潔塵設備、貯物柜等，適當照明、通風良好、清潔。
8.2換鞋設施：
生產車間入口及車間內必要處，應按需設置換鞋（穿戴鞋套）設施或工作鞋靴消毒設施。
8.3洗手消毒設施：
①水龍頭數量應與同班次食品加工人員數量相匹配，必要時應設置冷熱水混合器；
�、谙词殖貞捎霉饣⒉煌杆⒁浊鍧嵉牟馁|制成；
�、蹜渲梅墙佑|式水龍頭和功率適宜的感應干手器；
④應在臨近洗手設施的顯著λ置標示簡明易懂的洗手方法；
�、輵涫植肯驹O施，應保持消毒液配置記¼。”
8.4衛生間：
�、傩l生間的結構、設施與內部材質應易于保持清潔；
②衛生間內的適當λ置應設置洗手設施。
③衛生間不得與食品生產、包裝或貯存等區域直接連通。
8.5吸煙室：
應只在特定的適當區域內才允許吸煙。該區域應與生產、包裝及儲存區隔離。吸煙后洗手。
9、物理及化學污染的控制【※】
9.1化學品控制：
①批準的合格化學品供應商；
�、诖_認能在食品工序中使用；
�、郾苊鈴娏覛�ζ的產品；
④任何時候都要標識好化學品容器，專倉專人管理；
⑤培訓過的Σ化品管理人員。
9.2異物控制：
①文件化的利器控制政策，檢查記¼。包括對象：小刀，設備功能性利刀，針筒，線等。不得使用分節折斷刀片；
�、诓Ａ�，脆性塑料等相似物品應有防護措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來的風險。產品或生產區可能受到潛在影響，需隔離。清場確認后方可恢復生產；
③包裝間除必需品外不得存放其它物品，包裝機上方不得放小件物品；
�、墚a品包裝前應有篩選、風選、色選等工序；對于機器無法挑選的產品，應設置人工挑選工序，剔除異物和壞品。
10、異物檢測和剔除設備【※】
10.1★異物檢測和剔除設備：
�、賾鋫浜Y網、磁石、金檢機、分選設備、X-光機、重力分離、風選除雜等設備控制異物；
�、谠O備要求有自動剔除功能，如彈出，倒退，吹出等；
③探測器的靈敏度須規定，驗證頻率須符合要求。
10.2金檢機和X-光機：
①需有金檢機，û有需說明理由或其它替代方法；
�、陧毮茏R別和自動剔除被污染的產品；
③金檢機或X光機的運行和驗證程序，至少應包括，測試人職責，測試方法和頻率，記¼檢查結果；
�、苡描F，非鐵和不銹鋼測試塊，測試塊應標明材質及直徑，正常工作條件下，9點檢測法測試檢測及剔除功能；
�、萁饳z機和X-光機λ置應盡可能置于工藝流程的最后面。
10.3磁石：
①磁石的磁力強度滿足要求，安裝λ置便于拆卸和清理；
②ÿ班至少清理一次，并保持記¼�！�
10.4色選設備：
根據制造商的要求或建議進行100%檢查，檢查結果須記¼。
10.5容器清潔：
�、賯魉蛶�ë邊的剔除，容器翻轉，水沖，吹氣；
�、诮故褂靡椎�ë、起ë的清潔用具。
11、清潔管理和衛生
11.1應制定書面程序，包括建筑物，工廠，所有機器設備，至少應包括：清潔責任、清潔對象/區域、清潔周期、清潔方法、清潔材料、清潔化學品及濃度；保持清潔記¼及驗證記¼；
11.2高關注區和高風險區的清潔用具專用，要分開存放。
12、廢物/廢物處理
12.1垃圾桶或垃圾房需標識，清潔，清空，遮蓋或關閉；
12.2車間外廢棄物放置場所應與食品加工場所隔離防止污染，應防止不良氣ζ或有害有毒氣體溢出；應防止蟲害孳生。
13、蟲害控制【※】
13.1★蟲鼠害控制：
①應制定和執行蟲害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲害控制平面圖
�、谏a車間及倉庫應采取有效措施（如紗簾、紗網、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。廠區應定期進行除蟲滅害工作。
�、鄄粦绊懯称钒踩褪称窇械钠焚|、不應污染食品接觸表面、設備、工器具及包裝材料。
�、苁褂酶黝悮⑾x劑或其他藥劑前，應做好預防措施避免對人身、食品、設備工具造成污染。
14、貯存設施
14.1應有足夠面積的存放茶葉原料、輔料、半成品和成品的場地，有良好的防潮、防火、防鼠、防蠅、防蟲措施，要求清潔、干燥、無異ζ。
14.2茶葉成品和最終半成品應專門設庫存放。成品倉庫應設在干燥處，地面墊板高度不得低于15cm。成品倉庫面積宜按250kg/m2～300kg/m2計算確定。應使用低溫冷藏方法貯存茶葉，溫度以5℃左右為宜。花茶宜另單獨設庫存放。
14.3精加工企業、分裝企業應單獨設置原料倉庫。
14.4庫房內存放的物品應保持良好，一般應離地、離墻存放。包裝材料及其它加工相關用品應相對分開放置。庫房內不得堆放其他無關物品，禁止存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。
15、出貨及運輸
15.1食品原物料運輸及貯存中應避免日光直射、備有防雨防塵設施；食品原料運輸工具和容器應保持清潔、維護良好，必要時應進行消毒；
15.2食品原物料不得與有毒、有害物品同時裝運，避免污染食品原料；
15.3采用第三方運輸時，需簽訂合同，在條款中約定上述內容；
15.4原料、成品出庫應按FIFO原則，保持追溯性，記¼出庫的產品信息。
五、產品控制
1、產品設計與開發
1.1配方要得到授權人的批準；
1.2保持ÿ批配料記¼。
2、過敏原管理
所用配方中涉及到或生產線可能交叉污染到的過敏原都應標示
3、身份保留物料的產品、狀態和聲明
3.1當聲明無公害、有機、綠色、富硒等事項時，需驗證產品相應指標的含量或企業的認證狀況并記¼。
3.2采用轉基因原料需征得客戶同意，并在產品標識中明確標示。
4、產品包裝
4.1產品包裝應符合產品的預定用途，并保持適當的儲存條件，以減低污染和變質的風險；
4.2在適當的情況下，包裝材料應與原材料和成品分開存放。剩余包裝材料的保護和標識，報廢包裝材料的隔離；
4.3采用不易磨損的批號打印方式；
4.4同一作業線做產品切換時，需將δ用完包材從現場撤離，并做首件確認。
5、產品檢驗與實驗室測試【※】★
5.1自行檢驗應具備與所檢項目適應的檢驗室和檢驗能力（環境、設備、人員、試劑、標準）（實驗室應至少可檢測水分、碎茶率）；
5.2涵蓋產品和加工環境的測試方案，方法，頻率和限值有書面的規定；
5.3測試與檢驗結果應記¼并留檔至保質期后3個月；
5.4應備有茶葉審評對照用的各級別茶的實物標準樣或參考樣。
5.5企業應配備茶葉感官審評和理化檢測室。
6、產品放行
6.1公司應確保在完成所有檢測程序前不予放行；
6.2確定放行須在完成所有放行標準和授權后實施。
六、過程控制
1、操作控制
1.1書面的工藝要求和操作規程，包括：攤青、搖青、殺青、發酵、烘干、包裝等工序的時間，設備參數的設定；
1.2過程參數、溫度、時間、感官特性的控制及記¼。
2、重量、批號、數目的控制
按照規定頻率抽檢數量、重量、氣密性、批號、包裝質量等信息，首件必須抽檢，并記¼。
3、監控和檢測儀器的校正
3.1公司應識別監控關鍵控制點、產品安全性及合法性所用的測量設備。識別出的測量儀器應按公認的國家標準校準。若無法采用可追溯校準，公司應闡釋進行標準化的依據；
3.3防止非授權人員亂調校。
七、人員
1、培訓
1.1所有人員，包括臨時工，合同工等，在工作前應培訓，并受到監督；
1.2CCP關鍵控制點作業的員工，應對其培訓并評估能力；
1.3建立質量和食品安全相關培訓計劃，覆蓋所有相關人員，并實施。
1.4保持培訓相關證據，至少包括：培訓簽到，培訓主題及，培訓時間，培訓講師
2、人員衛生【※】
2.1”書面的人員衛生要求傳達給員工，定期檢查：
�、俨粦魇直�。不應戴首飾，無鑲嵌的婚戒、手蜀除外；
�、�¶出身體部分的飾品和耳釘等不能戴，如耳環，鼻環，舌環，假捷ë等不能戴；
③指甲留短，干凈不能涂指甲油，更不能戴假手指；
�、懿荒懿翝饬蚁闼蚺夙毸�
⑤車間內不得飲水或進食，嚴禁吸煙；
�、薏坏脭y帶或存放個人用品入車間。“
2.2入口處應按照恰當的頻率洗手。減少產品被污染的風險。
2.3如割傷或擦傷須用顏色區別于產品的創可貼包扎，可能的話，含有能夠被檢出的金屬絲創可貼。貼創可貼后還要戴手套，不得用指套。
2.4張貼書面的個人物品控制指引，不得私自帶藥品和私人物品入內。
3、健康篩查
3.1可能與產品接觸的人員（包括臨時工）ÿ年均需要通過體檢，并建立臺賬；
3.2員工需告知公司可能接觸或患有的傳染病，其它疾病或狀態。
4、保護性工衣
4.1在食品加工區工作或進入食品加工區域的食品加工人員、外來人員或承包商，應穿著由公司發放的適當保護性衣物；
4.2制定特殊區域（高關注區，高風險區）穿戴和更換工衣管理規定。出車間，上洗手間，就餐，吸煙前必須先脫掉工衣；
4.3足夠的數量，適當（無上口袋，鈕扣）、完全包裹頭發的ñ子或發網；
4.4封閉區、低清潔區可由員工自己洗，高清潔區工衣要消毒，不可由員工自己洗。
注：標★條款為特別關注條款，出現不符合項會導致整個評審結果不合格。
1.評審范Χ要求：
【a】新供應商評審（含換新車間生產、跨QS的單品上市）需涵蓋上述所有條款；
【b】合作供應商巡查需涵蓋（不限于）上述必查項目（標”【※】“項）；
2.供應商評審分級及巡查頻率：
【a】原則上所有供應商ÿ年至少進行一次評審；
【b】A類供應商ÿ兩年上述所有條款覆蓋一次；
【c】B類供應商ÿ年上述所有條款覆蓋一次；
【d】C類供應商9個月上述條款覆蓋一次；
