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近日，由江蘇省如皋市市場監管局起草的《“雙隨機、一公開”監管工作規范》正式發布，這是江蘇省“雙隨機、一公開”監管領域首個省級地方標準，將于2月28日起實施。
據了解，如皋市市場監管局自牽頭全市“雙隨機、一公開”監管工作以來，積極探索，大膽創新，堅持目標引領高定位、業務指導全覆蓋、考核獎懲強推動、抽查程序重規范，在全省率先制定了《“雙隨機、一公開”監管工作規范》，統一監管操作平臺，統籌建立隨機抽查事項清單，建立健全檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，明確工作流程，細化責任追究，有效解決了在推進“雙隨機、一公開”監管工作過程中存在的實施流程不熟悉、操作規范不統一、監管要求不明確等問題，并于2019年12月正式獲批江蘇省地方標準立項。
《“雙隨機、一公開”監管工作規范》依據法律法規規定，經過3年多實踐檢驗、10余輪研討修訂，匯總省市兩級47個部門的意見建議提煉而成。同時，廣泛聽取專家學者的建議，對“雙隨機、一公開”監管工作的術語和定義、基本原則、工作基礎、監管實施以及追責免責等內容予以具體化、規范化、精細化。該標準的發布，進一步促進了“雙隨機、一公開”監管工作統一、協調、高效，為推進江蘇省“雙隨機、一公開”監管標準化工作奠定了堅實基礎，提供了基層實踐經驗。
附：
“雙隨機、一公開”監管工作規范
1 范圍
本文件規定了“雙隨機、一公開”監管工作的術語和定義、基本原則、工作基礎、“雙隨機”系統操作流程、監管實施以及追責與免責等要求。
本文件適用于縣（市、區）級以上具有監督管理職責的部門（以下簡稱“各部門”）開展“雙隨機、一公開”監管工作。
2 規范性引用文件
本文件沒有規范性引用文件。
3 術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
3.1
“雙隨機、一公開”監管 “Two random selections and one informational publicity”supervision and inspection
是指各部門根據檢查任務及隨機抽查事項清單，隨機抽取檢查對象，隨機抽取執法檢查人員，抽查情況及檢查結果及時向社會公開的監督管理行為。
4 基本原則
4.1 全面覆蓋
各部門監管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業、重點領域，應制定重點監管事項清單，清單之外“雙隨機、一公開”監管全覆蓋。
4.2 分級分類
在全面有效歸集檢查對象各類信息的基礎上，實施分級分類差異化監管，將抽查比例、頻次和被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度關聯。
4.3 規范透明
依法依規落實監管責任，除法律法規明確規定外，抽查事項、抽查計劃、抽查任務、抽查結果應及時、準確、規范向社會公開。
5 工作基礎
5.1 統一“雙隨機、一公開”監管工作平臺
江蘇省市場監管信息平臺為全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺，實現計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規不適合公開的情形外，抽查計劃、抽查任務、抽查結果通過國家企業信用信息公示系統實時公開。各部門應：
a） 依托該平臺的“抽查檢查（雙隨機）”模塊（以下簡稱“雙隨機”系統）開展單一部門“雙隨機、一公開”監管和部門聯合“雙隨機、一公開”監管；
b） 對已自行建立并運行的“雙隨機、一公開” 監管平臺，“雙隨機、一公開”監管數據應與江蘇省市場監管信息平臺實現互聯互通，部門聯合“雙隨機、一公開”監管應通過江蘇省市場監管信息平臺開展；
c） 在江蘇省市場監管信息平臺推廣應用后不應再新開發“雙隨機、一公開”監管工作平臺。
5.2 編制隨機抽查事項清單
5.2.1 各部門應嚴格按照法律法規和“三定”方案規定明確的監管職責，編制本部門隨機抽查事項清單。
5.2.2 隨機抽查事項清單應明確檢查對象、檢查事項、檢查方式、檢查依據、檢查主體等內容，參見附錄A。
5.2.3 隨機抽查事項清單的編制應經法制機構審核，報同級“雙隨機、一公開”監管聯席會議辦公室（以下簡稱“聯席辦”）備案，并通過相關網站或平臺向社會公開。
5.2.4 有以下情形之一，各部門應對隨機抽查事項清單進行調整，并執行“5.2.3”的要求
a） 法律、法規、規章的頒布、修正、修訂、廢止；
d） 上級部門決定取消、調整或下放抽查事項；
e） 職能調整；
f） 其他應當調整的情形。
5.3 建立隨機抽查“兩庫”
5.3.1 各部門應根據法律法規和部門職責分工，建立與抽查任務相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（以下簡稱 “兩庫”）。
5.3.2 檢查對象名錄庫包括企業、機關、社團、行政相對人、產品、項目、行為、場地場所等主體。
5.3.3 執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按執法資質、業務專長、工作區域等分類標注。
5.3.4 檢查對象和執法檢查人員發生變動，應動態維護“兩庫”相關信息。
5.3.5 特定領域的抽查，可邀請檢測機構、科研院所和專家學者等參與，并導入“輔助執法檢查人員名錄庫”。
5.4 制定隨機抽查工作指引
各部門對隨機抽查事項應逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對象、檢查比例、檢查頻次、檢查依據、檢查內容、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等。
6 “雙隨機”系統操作流程
6.1 在“隨機抽查事項清單”模塊，新增部門隨機抽查事項清單，或繼承上級制定的本級有監督管理職權的隨機抽查事項清單。
6.2 在“執法檢查人員信息”、“檢查對象名錄庫”模塊，導入與部門職責相對應的“兩庫”。
6.3 在“抽查工作計劃”模塊制定年度抽查計劃或專項抽查計劃。
6.4 通過“抽查工作計劃”模塊制定“雙隨機、一公開”監管任務。
6.5 根據“雙隨機、一公開”監管任務中涉及的隨機抽查事項對應的抽查工作指引實施檢查，錄入檢查結果。
7 監管實施
7.1 實施步驟
“雙隨機、一公開”監管工作實施步驟應符合附錄B的要求。
7.2 具體要求
7.2.1 制定抽查工作計劃
7.2.1.1 各部門應結合上級要求和本地監管實際，制定年度抽查計劃或專項抽查計劃，內容包括但不限于抽查計劃名稱、抽查任務名稱、抽查比例、抽查對象、抽查事項、抽取檢查對象主體、抽取檢查對象時間、實施檢查主體、實施檢查時間等，并報同級聯席辦備案。
7.2.1.2 各部門應根據監管職能、檢查對象所處監管領域、信用等級、風險程度等，確定抽查比例、頻次和被抽查概率。
7.2.2 制定抽查任務
任務制定過程應公開、公正，具體要求見表1。
表1 制定任務流程
步驟
操作方法
備注
選擇任務
根據抽查計劃和具體工作安排，從“雙隨機”系統“抽查工作計劃”中選擇本次抽查任務。
隨機抽取檢查對象
1.根據本次檢查事項，確定檢查對象的抽取范圍。
2.從確定的檢查對象抽取范圍中，按比例或數量隨機抽取抽查對象，具體抽查比例根據規定執行。
隨機抽取執法檢查人員
1.根據本次檢查事項確定執法檢查人員抽取范圍。
2.從確定的執法檢查人員抽取范圍中，按比例或數量隨機抽取執法檢查人員。
根據工作需要，可按區域、專業等需求靈活確定，每組檢查人員不少于2人。
隨機匹配
將隨機抽取的執法檢查人員與檢查對象進行匹配，確定檢查對象、執法檢查人員。
在匹配過程中，有可能影響此次檢查公平公正性的執法檢查人員要適當進行回避。
7.2.3 實施檢查
7.2.3.1 執法檢查人員應根據相關法律、法規、規章和隨機抽查工作指引實施檢查。
7.2.3.2 根據市場主體信用狀況、經營方式和監管實際，合理確定抽查檢查方式，可采取現場檢查、書面檢查、網絡檢查、委托專業機構檢查等方式。
7.2.3.3 執法檢查人員用各自手機號登陸“雙隨機”系統，打印檢查表（參見附錄C），嚴格按照抽查任務對應的隨機抽查事項清單進行檢查。
7.2.3.4 執法檢查人員可依法查閱、復制被檢查對象的臺賬和有關資料；依法向當事人、知情人調查取證，詳細記錄檢查情況；依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作出的專業結論。
7.2.3.5 檢查結束時，實施現場檢查的，執法檢查人員應將記錄實際檢查情況的檢查表交檢查對象簽字、蓋章確認；采用書面檢查、網絡檢查等非現場檢查方式的，執法檢查人員應在檢查表上注明檢查方式，并固定檢查記錄。
7.2.4 結果公示
按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，執法檢查人員在本次抽查任務完成后10個工作日內，用手機號登陸“雙隨機”系統錄入檢查結果，通過國家企業信用信息公示系統進行公示。
7.2.5 材料歸檔
7.2.5.1 檢查人員應在檢查結束后，將檢查表、監管文書等各項與檢查有關材料歸檔保存。
7.2.5.2 通過“雙隨機”系統或其手機端APP記錄抽查情形和結果的，可以網絡留痕代替紙質歸檔。
7.2.6 后續處理
7.2.6.1 對檢查中發現的違法違規行為，執法檢查人員不能通過指導、提示、告誡等方式現場糾正的，由屬地監管人員負責指導檢查對象落實整改，按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續監管的銜接。
7.2.6.2 對發現的違法違規行為，屬于本部門職責的，應按規定及時作出處理決定，涉及行政處罰的應向社會公示；屬于其他部門管轄的，應及時移交相關部門處理；對涉嫌犯罪的及時移送司法機關。
8 追責與免責
8.1 追責
各部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任
a） 未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；
g） 未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；
h） 對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關或相關部門處理的；
i） 不執行或者拖延執行抽查任務的；
j） 其他依法依規應當追究責任的。
8.2 免責
各部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：
a） 按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；
k） 因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的；
l） 檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；
m） 因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；
n） 對型式試驗、檢驗檢測、鑒定、專家評審等法律法規規定僅需要形式審查的報告、申請材料已盡形式審查義務的；
o） 相關舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進行容缺受理、容缺審查等，出現一定失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴重危害后果的；
p） 因不可抗力或者緊急避險等因素，導致無法正常履行法定職責的；
q） 其他依法依規不應當追究責任的。
