條款

細分條款

風險評估

L-過程/活動產生非預期結果的可能性

S-過程/活動產生非預期結果帶來的影響

D-過程/活動過去的審核表現

綜合風險值

P=L*S+D

責任部門

審核頻次

1

1.1高級管理層承諾與不斷改善

1.2組織結構、責任和管理權限

2

2.1HACCP 食品安全小組

2.2前提方案

2.3-2.13 HACCP計劃

3

3.1-3.3食品安全與質量手冊、文件、記錄的控制要求

3.4內部審核

3.5-3.6供應商和產品規格

3.7糾正和預防措施

3.8不合格產品控制

4.12 廢棄物和廢棄物處置

3.9可追溯性

3.10 投訴受理

3.11 突發事件管理、產品撤回和召回

4

4.1-4.2 安保和食品防護

4.3-4.4 布局、產品流和區域規劃

4.5公共設施一一水、冰、空氣和其他氣體

4.6-4.6 設備和設備維護

4.8員工設施

4.9 化學和物理污染產品的控制: 原輔料

4.10.異物檢測和清除設備

4.11內務管理和衛生

4.14 害蟲管理

4.15-4.16 貯藏設施和運輸

5

5.1產品設計/開發

5.2產品標簽

5.3過敏原管理

5.4產品真偽、承諾和產銷鏈

5.5產品包裝

5.6-5.7產品檢查，現場產品檢驗和實驗室分析、產品放行

6

6.1-6.3過程控制

6.4測量和監控設備的校準和控制

7

7.1-7.4 培訓、人員衛生、醫療檢查和防護服

評估

難度

L-過程/活動產生非預期結果的可能性

高-3分，中-2分，低-1分

綜合風險值

P=L*S+D

S-過程/活動產生非預期結果帶來的影響

嚴重-3分，中度-2分，輕微-1分

審核頻次判定規則

（1）1至3時，一年一審； 

（2）4至P至9時，一年二審；

（3）10至P至15時，一年三審；

（4）16至P至19時，一年四審

D-過程/活動過去的審核表現

提出嚴重不符合項10分;曾提出一般不符合項5分，曾提出觀察項3分；未發現不符合項0分