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關(guān)鍵詞：第三方認證采信；出口食品備案；模式
Key words: adopting the certification results from third party; export food registration;model
《出口食品生產(chǎn)企業(yè)出口備案管理規(guī)定》(國家質(zhì)檢總局2011年第142號令)第十條規(guī)定，“經(jīng)直屬檢驗檢疫機構(gòu)確認，有效的第三方認證等符合性評定結(jié)果可以被采用”。近年來，按照國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委的相關(guān)要求，北京局等7個直屬檢驗檢疫局先行先試，積極探討第三方認證采信備案管理新模式，取得了預(yù)期效果。認證認可是科學(xué)的管理手段，如何科學(xué)、合理地運用第三方認證結(jié)果，充分發(fā)揮認證認可在保證食品安全方面的作用，是檢驗檢疫部門一直在思考的問題。
一、我國第三方認證市場基本概況
第三方認證，是指具有可靠的執(zhí)行認證制度的必要能力，并在認證過程中能夠客觀、公正、獨立地從事認證活動。實施第三方認證的組織是獨立于制造廠、銷售商和使用者（消費者）的、具有獨立的法人資格的第三方機構(gòu)。
我國第三方認證機構(gòu)發(fā)展歷經(jīng)從單一的業(yè)務(wù)逐步地發(fā)展到多元化業(yè)務(wù)的階段。環(huán)境問題推動了第三方檢測機構(gòu)在我國的發(fā)展，貿(mào)易增長則助推了第三方認證機構(gòu)的發(fā)展。我國入世以來，關(guān)稅壁壘被打破，使得中國產(chǎn)品出口獲得更多商機，但與此同時，以技術(shù)法規(guī)標準、認證等表現(xiàn)的“技術(shù)壁壘”則成為“中國制造”的攔路虎。在日新月異的國際市場中，企業(yè)必須順應(yīng)全球貿(mào)易、采購、銷售方式的不斷變化，應(yīng)對新興市場帶來的影響，擴大產(chǎn)品線和產(chǎn)品種類、縮短產(chǎn)品上市時間、降低成本、減少供應(yīng)鏈風(fēng)險，同時又要在整個產(chǎn)品經(jīng)營過程中達到質(zhì)量和安全的要求。 企業(yè)面對這些壓力和挑戰(zhàn)時，第三方認證機構(gòu)將會成為企業(yè)強有力支持方，助力企業(yè)渡過難關(guān)[1]。
出口貿(mào)易的繁榮帶來了大量的認證需求，巨大的發(fā)展?jié)摿Υ偈箛H第三方認證機構(gòu)加快布局我國國內(nèi)市場的步伐，而加強與我國本土認證機構(gòu)合作已成為未來發(fā)展大趨勢。強勢的名牌戰(zhàn)略與本地化策略將會使這些機構(gòu)在中國市場的發(fā)展更具競爭力，把國際上先進的管理思想、理念和方法通過嚴謹?shù)臋z測和認證服務(wù)傳遞給更多的中國企業(yè)，為中國企業(yè)擴大出口和提高競爭力作出貢獻。
二、出口食品備案管理面臨的問題
為加強我國出口食品生產(chǎn)企業(yè)食品質(zhì)量安全管理，使我國出口食品生產(chǎn)企業(yè)在衛(wèi)生條件、加工技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量等方面，達到或者接近國際先進水平。從1984年開始，我國對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實行衛(wèi)生注冊登記管理制度。在檢驗檢疫部門和企業(yè)的共同努力，從八十年代初的幾十家具備出口注冊資格的企業(yè)發(fā)展到如今的萬家企業(yè)。出口食品企業(yè)硬件條件和衛(wèi)生安全質(zhì)量管理水平不斷提高，從而維護了國家形象和出口食品企業(yè)的商業(yè)信譽，實現(xiàn)了我國食品出口在國外“高技術(shù)壁壘”條件下的“高增長”，擴大了我國食品在國際貿(mào)易中的份額。
然而一直以來，出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理完全是政府主導(dǎo)的獨立行政行為，隨著出口食品企業(yè)隊伍的不斷壯大，檢驗檢疫監(jiān)管隊伍人力資源問題日漸凸顯。據(jù)不完全統(tǒng)計，在11767家的出口食品企業(yè)中，與食品安全相關(guān)的監(jiān)管人員不足2000人，人員短缺問題積垢已久。其次，近年來主要貿(mào)易國家技術(shù)貿(mào)易壁壘高筑，出口食品安全面臨更大挑戰(zhàn)，這對一線監(jiān)管人員執(zhí)法把關(guān)能力提出更高要求。還有，我國關(guān)于食品安全監(jiān)管隊伍建設(shè)機制有待完善，人才準入、培養(yǎng)、考核及激勵等機制尚不健全。
三、出口食品備案采信第三方認證的目的與意義
出口食品企業(yè)備案采信第三方認證，就是轉(zhuǎn)變過去對出口食品企業(yè)“手把手”式的體系監(jiān)管模式，充分發(fā)揮社會資源，利用第三方認證機構(gòu)等社會力量抓質(zhì)量，幫助企業(yè)建立并實施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關(guān)鍵控制點體系（HACCP），規(guī)范認證行為，提升認證有效性[2]。
將公平、公正的第三方認證結(jié)果提供給行政執(zhí)法機關(guān)供其采用，這種方式已成為發(fā)達國家的通行做法。采信第三方認證是一項多贏的創(chuàng)造性舉措，惠及三方：一是充分利用第三方認證資源，不僅進一步拓展了第三方認證市場，也促進認證行為合法和規(guī)范；二是建立備案管理和認證監(jiān)管聯(lián)動機制，轉(zhuǎn)變了出口食品備案管理模式，簡化了備案手續(xù)，縮短了備案周期，一定程度上緩解了檢驗檢疫監(jiān)管隊伍人力資源問題，大大提高了行政效能；三是整合了執(zhí)法資源，避免了重復(fù)勞動，大大降低了企業(yè)人、財、物等成本，為出口企業(yè)打開便捷之道。
四、存在的問題及對策建議
近年來，國家認監(jiān)委依據(jù)“問題導(dǎo)向”的監(jiān)管原則，指導(dǎo)各直屬局積極推進第三方采信工作，開創(chuàng)了食品農(nóng)產(chǎn)品認證監(jiān)管與出口備案監(jiān)管聯(lián)動、在備案中采信第三方認證結(jié)果的監(jiān)管新格局，取得了預(yù)期效果，但在推進過程中也發(fā)現(xiàn)了一些問題。
一是部分認證機構(gòu)認證活動不規(guī)范。認證市場競爭激烈，部分認證機構(gòu)唯利是圖，低價競爭導(dǎo)致認證認證質(zhì)量下降，一紙證書未能解決企業(yè)實際需求。其次，部分認證機構(gòu)未按相關(guān)規(guī)范要求開展認證活動，存在計劃組織性不足、評審有效性不足、專業(yè)人員資質(zhì)不足等問題。還有，部分認證機構(gòu)對企業(yè)證后監(jiān)管力度不夠，存在“重發(fā)證輕監(jiān)管”的現(xiàn)象。為此建議，進一步修訂完善管理體系認證法律法規(guī)及實施細則，為規(guī)范各類認證活動提供法律支撐，規(guī)范第三方認證市場合法有序發(fā)展。同時，加強認證行業(yè)自律，規(guī)范行業(yè)從業(yè)者行為，避免惡性競爭，引導(dǎo)行業(yè)向規(guī)范化、專業(yè)化、品牌化發(fā)展。
二是獲證企業(yè)管理體系未能持續(xù)有效運行。部分企業(yè)對第三方認證認識不足，獲證動機源于商業(yè)需求，并非關(guān)注自身質(zhì)量管理水平的提升。部分企業(yè)依賴認證機構(gòu)，未真正建立體系管理隊伍，欠缺專業(yè)人才，對出口食品備案管理規(guī)定尤其是對出口國或地區(qū)相關(guān)法規(guī)和標準不夠了解，危害分析和控制措施針對性不強。為此建議，獲證企業(yè)應(yīng)增強質(zhì)量安全主體責任意識，重視體系管理建設(shè)，培養(yǎng)專業(yè)人才隊伍，不斷提升企業(yè)質(zhì)量安全管理水平，以質(zhì)興企。同時，認證機構(gòu)要加強企業(yè)證后監(jiān)管和指導(dǎo)，及時將存在問題反饋給監(jiān)管部門，以此為抓手促使企業(yè)確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行。
三是第三方認證采信管理辦法函需完善。2012年，國家認監(jiān)委下發(fā)了《關(guān)于下發(fā)出口食品企業(yè)備案采信第三方認證試點工作指導(dǎo)意見的通知》，通知對第三方認證采信范圍、原則、方式及過程做了說明，對采信過程中涉及的報告、評估、采信及監(jiān)督等交由各直屬檢驗檢疫局制定。為此建議，應(yīng)盡快出臺相關(guān)具體管理規(guī)定，統(tǒng)一認識和做法，全面深入推進第三方采信工作，切實轉(zhuǎn)變備案管理模式。同時，將認證行政監(jiān)管隊伍建設(shè)與檢驗檢疫監(jiān)管隊伍建設(shè)有機結(jié)合，將第三方認證納入檢驗檢疫日常監(jiān)管，在提升一線人員檢驗檢疫監(jiān)管能力的同時，也使認證行政監(jiān)管隊伍在一線人員中逐步形成并不斷壯大，以常態(tài)化手段提升第三方認證有效性[3]
[1]高美華：淺析第三方認證在我國的發(fā)展.現(xiàn)代經(jīng)濟信息.2011年第21期，91.
[2]鄭娟：采信第三方認證讓檢企受益.中國國門時報.
[3]連文欽，陳力克：采信第三方結(jié)果強化第三方監(jiān)管.質(zhì)量與認證.2014.08，32-33.