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HACCP管理體系認證有效性的實現途徑

放大字體  縮小字體 發布日期:2010-10-06  來源:食品伙伴網
核心提示:認證的有效性問題,已成為目前我國認證認可事業進一步健康發展的生命線和永恒的主題。HACCP認證有效性的實現途徑,主要是通過健全HACCP認證法規制度體系、完善HACCP認證認可實施活動、建立HACCP認證市場監管體系來創建認證活動的良性循環閉合系統。尤為關注的是,可以通過以法律規范、政府監管、認可約束、行業自律、社會監督為重點的同時,輔以國際互認、隊伍建設、信息網絡等手段來建立HACCP認證市場監管體系,以進一步促進HACCP認證有效性的提高。
 
楊章華
(福建泉州出入境檢驗檢疫局)
 
摘要:認證的有效性問題,已成為目前我國認證認可事業進一步健康發展的生命線和永恒的主題。HACCP認證有效性的實現途徑,主要是通過健全HACCP認證法規制度體系、完善HACCP認證認可實施活動、建立HACCP認證市場監管體系來創建認證活動的良性循環閉合系統。尤為關注的是,可以通過以法律規范、政府監管、認可約束、行業自律、社會監督為重點的同時,輔以國際互認、隊伍建設、信息網絡等手段來建立HACCP認證市場監管體系,以進一步促進HACCP認證有效性的提高。
 
關鍵詞:HACCP 認證 有效性   途徑
 
1 前言
《危害分析和關鍵控制點(HACCP)體系及其應用準則》(CAC/RCP1-1969,Rev.3(1997)的附頁)是國際食品法典委員會(CAC)在1997年發布的關于食品安全衛生的管理規則。HACCP體系以科學性和系統性為基礎,識別特定危害,確定控制措施,確保食品的安全性。由于HACCP可應用于從初級生產到最終消費整個食品鏈中,它的運用是以對人體健康風險的科學證據作為指導,所以目前該體系已經得到了包括聯合國食品法典委員會、歐盟、美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭和日本等組織和國家的認可。在我國,建立并實施HACCP體系,已經在食品行業得到普遍和廣泛的應用,并已成為對于列入《衛生注冊需評審HACCP體系的產品目錄》的出口食品生產企業的強制性要求。近十幾年來,作為控制食品安全的最有效工具的危害分析和關鍵控制點(簡稱HACCP)原理,由于其在食品安全控制方面的優異特點,已被包括我國在內的世界各國食品工業所接受,并得到廣泛應用,成為國際食品貿易市場官方準入和跨國采購商自愿選擇供方的重要條件之一。隨著我國認證市場逐步趨于規范和成熟,HACCP體系認證的有效性不斷提高,為我國食品的生產、加工、銷售、出口發揮了巨大的保障和促進作用。但是,我們亦應清醒地認識到,HACCP體系認證還存在著許多不容忽視的問題,主要是:在組織方面,存在著組織制定的HACCP計劃所要控制的危害分析不到位不充分,對關鍵控制點(CCPs)未進行識別,關鍵控制點(CCP)上的關鍵限值制定不科學,未對每個關鍵控制點(CCP)中每種危害制定有效的監視程序,負責執行每個監視程序的人員未很好地落實,監視記錄不完整不規范等;在認證機構方面,存在著認證機構的公正性、能力、責任、開放性、保密性和對投訴的回應等六項原則未能充分保持、機構的認證程序未能不斷完善、認證人員的資職未能滿足認證要求、認證實施的關鍵點未能關注和保握好等問題。因此,HACCP體系認證的有效性問題,仍然是目前我國HACCP體系認證進一步健康發展的生命線和永恒的主題之一。
 
2 HACCP管理體系認證有效性的實現途徑
ISO9000將“有效性”定義為:完成策劃的活動和達到策劃結果的程度。即“有效性”關注的是策劃的過程和實現的活動,以及結果的實現程度。鑒此,HACCP認證有效性的實現途徑,需要從HACCP認證法規制度體系的完備有效、HACCP認證認可實施活動的公正有效和HACCP認證市場監管體系的規范有效等方面來采取有效措施,通過進一步健全認證法規制度體系、完善認證認可實施活動、建立認證市場監管體系來創建認證活動的良性循環閉合系統,從而真正保證和提高認證的有效性。
 
2.1 健全HACCP認證法規制度體系
健全HACCP認證法規制度體系,確保HACCP認證法規制度體系的完備有效,是保證HACCP認證有效性的基礎和前提。
從目前我國認證認可發展全局來看,我國已初步建立了中國化的認證認可監督管理機制。2003年,國務院發布的《中華人民共和國認證認可條例》,為建立健全全國統一、內外一致的認證認可工作體制提供了法律保障。目前,我國的認證認可制度既遵循國際規則,又結合了我國國情。首先,我們的認可準則采用了相應的國際標準,我們的認可運行機制符合相應的國際標準、導則、規則和指南的要求,較早實現了同國際接軌的目標;同時,我們的認證認可實施工作機制適應我國的國情特點,得到世界同行的廣泛承認和充分肯定,促進了我國相關產業的逐步進步和各項經濟的健康發展。
從HACCP認證認可發展的現狀來看,我國HACCP認證認可體系已日臻完善。國家認證認可監督管理委員會(CNCA)2002年3月20日發布《食品生產企業危害分析與關鍵控制點(HACCP)管理體系認證管理規定》(2002年第3號公告), 2002年5月8日又發出《關于印發國際食品法規委員會《危害分析和關鍵控制點(HACCP)體系及其應用準則》的通知》(認辦法函[2002]60號),并把建立和實施HACCP列入《衛生注冊需評審HACCP體系的產品目錄》的出口食品生產企業的強制性要求。2006年6月中國合格評定國家認可委員會(CNAS)發布了《食品安全管理體系認證機構通用要求》(CNAS—CC61),2007年CNCA又發布了《食品安全管理體系認證實施規則》。在我國,建立并實施HACCP體系,已經在食品行業得到普遍認同和廣泛的應用。
今后,應加快對《合格評定法》、《認證機構管理辦法》等與《認證認可條例》相配套的國家法律和部門規章的制定和修訂工作,使包括HACCP管理體系認證認可工作更具操作性和有效性;做好ISO/IEC17021:2006《合格評定-對提供管理體系審核和認證的機構的要求》的轉換、過渡和實施工作,進一步完善HACCP的認可準則、規則、指南和方案,以及HACCP “認證基本規范”、“認證實施規則”等認證認可規范,建立既能引導生產和消費又與國際接軌的食品和農產品HACCP認證認可體系。
 
2.2完善HACCP認證認可實施活動
完善HACCP認證認可實施活動,確保HACCP認證認可實施活動的公正有效,是保證HACCP認證有效性的重點和關鍵。
為了確保HACCP認證的有效性,認可機構要嚴格規范自己的認可活動。作為HACCP認可活動的實施主體和認可制度的實際執行者,認可機構嚴格依法照章開展認可活動,對于實現認可的有效性十分關鍵;認可機構將科學合理的認可制度體系有效付諸實施,是保證認可乃至認證有效性的重要一環;認可機構的組織管理是否規范,運行操作是否科學合理,決定了認可實施環節是否有效。這就要求認可機構具備運轉良好的組織機構、規范有效的管理體系、完善實施認可制度的操作規程、與認可制度實施相適應的職業道德和業務素質過硬的人員隊伍,堅持“統一管理、共同實施”的機制,真正按照“客觀獨立、公開公正、誠實信用”原則,以認可準則、規則、指南和方案為依據,規范開展HACCP認可活動。認可機構只有真正做到依法照章辦事,才能保證所開展的HACCP認可活動長期規范有效,并可通過規范性的HACCP認可實踐活動,及時準確地發現認HACCP認可體系中需不斷改進和完善的方面,從而推動HACCP認可制度體系不斷適應新形勢的需要,使之更加有效。今后一段時期,主要做好ISO/IEC17021:2006《合格評定-對提供管理體系審核和認證的機構的要求》的轉換、過渡和實施工作。
    為了確保HACCP認證的有效性,認證機構要注意機構的公正性、能力、責任、開放性、保密性和對投訴的回應等六項原則的保持。首先,要遵循《食品安全管理體系認證機構通用要求》的相關規定。認證機構運作所遵循的方針和程序應是非歧視性的,并以非歧視的方式對這些方針和程序加以實施。不得使用程序來阻礙或阻止申請人的認證申請;認證機構的服務應向所有的申請人開放,不應附加不正當的財務或其它條件;對申請人的HACCP管理體系審核遵循的準則應是HACCP管理體系標準和相應法律法規所給出的要求;應對組織履行其保持并評價與法律法規要求符合性的責任進行必要的檢查和抽樣,以確認組織的HACCP管理體系在此方面運行的有效性,認證機構應確認組織已對法律法規要求的符合性做出了評價并在不符合相關法律法規要求時采取了糾正措施。同時,認證機構的組織結構應有利于提高認證的可信任度,尤其應做到:保持公正;對其所做的有關批準、保持、擴大、縮小、暫停和撤銷認證的決定負責;確定對工作全面負責的管理者(委員會、小組或個人);有證實其為法律實體的文件;有一個文件化的結構以保證其公正性(包括確保其運作公正性的規定,該組織結構應使密切相關的各方均能參與制定有關認證制度內容和運作方面的方針和原則);確保認證決定由非實施評審的人員作出;具有與其認證活動相應的權利和職責;具有充分的安排以解決其運作和/或活動所引發的責任;財務狀況穩定并具有認證制度運作所需的資源;在一位高級主管領導下,根據認證工作的類型、范圍和工作量配備充足的人員,他們應具有與所實施的工作相適應的必要的教育、培訓、技術知識和經歷;具備按要求建立的質量管理體系,使對組織實施認證的能力得到信任;具有區分對組織認證和本機構其它活動的方針和程序;確保高級主管和全體人員均免受任何有可能影響認證結果的商業、財務和其它方面的壓力;具有正式的規則和結構對所有參與認證過程的委員會的指定和運行加以規定,這些委員會應免受任何有可能影響認證結論的商業、財務和其它的壓力。確保相關機構的活動不影響認證活動的保密性、客觀性或公正性;具有處理來自組織或其他方面有關認證或其它相關事項的投訴、申訴和爭議的方針和程序。當認證機構決定將與認證有關的工作(如審核)分包給某一外部機構或人員時,應簽署一份包括保密和利益沖突在內的書面協議。認證機構應有計劃和有系統地定期實施覆蓋所有程序的內部審核,以驗證質量管理體系得到了有效實施。認證機構應建立并保持記錄制度,以適應其特定的情況及符合現行法規的要求。認證機構中參與認證工作的人員應能勝任本職工作,為確保評審實施的有效性、一致性,認證機構應對人員的能力規定最低的相關準則。認證機構應以足夠近的間隔實施定期的監督和復評,以驗證獲證組織的食品安全管理體系持續滿足認證要求。其次,尤其要注意不斷完善機構的認證程序,以“認證基本規范”、“認證實施規則”和認證制度規范認證活動,關注和保握好HACCP認證活動的關鍵點。一是要關注安全食品的策劃和實現。食品生產企業應策劃和開發安全食品實現所需的過程,可通過有效開發、實施和監視策劃的活動,保持和驗證食品生產加工的控制措施。要關注控制措施是否通過HACCP計劃來實施,是否對食品危害進行評價,是否記錄食品安全危害評價所采用的方法和結果;二是要關注控制措施的識別和評價。關注是否確定的食品安全危害,是否通過適宜地選擇和實施控制措施組合來控制,該組合是否將預防、消除或減少食品安全危害的產生以滿足規定的可接受水平;食品生產企業是否采用邏輯方法,對控制措施控制已確定食品安全危害的有效性進行評審,并是否將其分類以決定是否需要通過HACCP計劃進行管理;三是要關注設計HACCP計劃。關注是否制定HACCP計劃這一受控文件,包括:HACCP計劃所要控制的危害;控制確定危害的關鍵控制點(CCPs);針對每個危害,在每個關鍵控制點(CCP)上的關鍵限值;對每個關鍵控制點(CCP)中每種危害的監視程序;關鍵限值超出時應采取的措施;負責執行每個監視程序的人員;監視結果的記錄點等;要對關鍵控制點(CCPs)進行識別;要建立關鍵控制點的監視系統;四是要關注運行控制體系。關注是否嚴格遵照衛生標準操作程序(SSOP)要求進行生產加工食品添加劑和食品;是否鼓勵食品鏈所涉及的包括設備、包裝材料、清潔劑、添加劑和輔料的生產者的相關企業建立HACCP體系,并加強相互溝通(IS022000標準增加了HACCP體系的應用范圍,并將“溝通”作為該體系的關鍵原則);是否建立產品標識和可追溯程序,是否建立并啟動召回程序,是否將其作為HACCP體系的前提方案。
為了確保HACCP認證的有效性,認證機構應改革HACCP認證收費制度,強化HACCP認證行為風險。認證機構應根據HACCP認證服務水平、品牌影響力和市場供求關系決定自身的認證收費水平。通過認證機構之間的全方位競爭,引導和促使認證機構向品牌化、專業化、國際社會化和服務綜合化方向發展。同時,要研究HACCP認證的風險等級,進一步探索實施HACCP認證制度的多種認證模式,并研究建立HACCP認證及相關機構的產品責任保險制度。
為了確保HACCP認證的有效性,認證機構應進一步加強對向社會出具公證數據的各類質量檢驗檢測機構的計量認證、審查認可(驗收)和實驗室認可工作,加大能力驗證監督抽查的范圍和力度,保證各類資質認定獲證機構的質量和有效性。
 
2.3 建立HACCP認證市場監管體系
建立HACCP認證市場監管體系,確保HACCP認證認可實施活動的公正有效,是保證HACCP認證有效性的要求和必需。
我國從2002年起,就加大了HACCP認證市場監管體系的建設力度。先后開展了包括HACCP在內的管理體系認證機構的全面清理和重新登記,以及管理體系認證、食品和農產品認證、計量認證獲證實驗室等的認證有效性專項監督抽查,出口衛生注冊登記企業“拉網檢查”及“兩個計劃” 實施等系列專項監督檢查。依法對違法違規的獲證企業、認證機構、檢測機構等進行了處理;建立了HACCP認證認可信息網絡,推動電子監管,實現信息資源共享,促進政務公開,服務社會公眾,強化執法監督。經過持續不斷的整頓規范和狠抓質量建設,目前我國的HACCP認證服務、質量及有效性已逐步提高。
強化建設HACCP認證市場監管體系,應進一步完善認證市場監管體系、從業機構評價體系和認證行業誠信體系,來建立認證市場監管的長效監管機制;要在進一步建立以政府監管、認可約束、行業自律、社會監督為重點的認證市場監管體系的同時,輔以國際互認、隊伍建設、信息網絡等手段,來全力確保認證的有效性。
 
2.3.1 政府監管。
2005年以來,國家認監委確定了“規范工作,提高有效性”的工作主題。國家認監委組織開展了清理整頓非法認證專項行動,從認證及相關機構、產品和體系認證等層面,組織開展了監督檢查,對違法違規行為起到了有效的震懾作用。同時,為適應國際國內的認證認可發展形勢,強化認可約束機制,CNAS創新方法和機制,實施分類管理、建立引導機制,加強深度監督、強化退出機制,促進社會監督、建立披露機制。
對HACCP認證活動和認證結果進行科學合理的監督管理,是保證HACCP認證有效性的重要手段。當前,加大HACCP認證市場的監管力度、完善認證監管體制,認證監督管理部門需要 :一是要下移HACCP認證市場監管重心,簡化監管層次和環節,充分發揮地方認證監督管理部門的作用,抓好對大案要案的查處,進一步加大對認證行政執法人員遵守法律、法規情況的監督檢查,依法追究違法當事人的法律責任;二是要進一步創新監管模式,完善起對HACCP認證及相關機構的工作報告制度和年度審查制度,做好對獲證企業和認證機構有效性、規范性、公正性的監督抽查,針對HACCP認證行政執法中的突出問題和薄弱環節,繼續開展HACCP認證行政執法重點專項檢查;三是要對認證機構實行嚴格的動態化的監督管理,增加稽查HACCP認證企業的力度,加強非例行檢查,及時查處違規認證行為,建立HACCP獲證企業備案管理制度;四是要建立和完善認證機構的評價體系,分步實施認證機構認可分類管理制度,制定評級分等標準,建立認證機構排行榜,形成制度化評價機制,逐步擴展HACCP認證信息披露內容;五是要建立健全責任追究制度,加強對認證分支機構的監管,嚴格查處其非法HACCP認證行為。
 
2.3.2 認可約束。
要充分發揮認可機構的認可監管作用。在認可約束方面,通過認可機構按照國際標準和規則規范,提高HACCP認證及相關機構的整體業務水平和工作實力,提高HACCP認證的有效性,提高從業人員的業務水平和職業道德水平;要把認可作為監管的重要環節,以強化認可工作與國際接軌、推動認證活動按照國際規范運作為前提,以資格準人為手段,加強前置管理,實施好“認證機構分類管理方案”;要強化有關HACCP認證機構自我管理能力的要求和認可評審思路的轉變,在HACCP認可評審活動中加強對認證機構人員能力分析、評價和管理系統的評價,注重對認證機構自我管理能力以及相應要求的認可評審與監督,促進認證機構不斷改進自身管理系統和結構;要引導認證機構建立完善自我評價和監控體系,增強自我監管能力,促進HACCP認證有效性的提高。
要充分發揮認可機構的市場引導作用。按照政企、政事、政資分開的原則,積極引導和扶植認證機構發展和壯大,明確執業責任和從業活動中應承擔的法律責任,引導和規范其行為,使HACCP認證從業機構真正成為獨立、公正、規范運作的實體。同時,要加強HACCP認證連帶責任約束,嚴格認證認可從業人員的資格認證,對于違法違紀人員實行嚴格的清除和清退制度;要加強對申投訴案件的調查處理力度,對社會反映多、造成影響大的違規機構和個人,一經查實將依法嚴肅處理。
 
2.3.3 行業自律。
要充分發揮中國認證認可協會(CCAA)的作用。通過協會架設政府部門、認證及相關機構、廣大企業之間的橋梁,推動HACCP認證認可法律法規和相關政策的落實,開展行業自律,通過機構間自我約束和相互監督,引導HACCP認證及認證相關機構建立誠信機制,規范經營;貫徹落實CCAA出臺的《中國認證認可行業自律公約》等3個行業自律規范和4個配套文件,以引導HACCP認證行業健康發展為重點,形成行業自律機制;要建立協調溝通渠道,發揮紐帶服務作用,恪守職業道德準則,規范行業執業行為,完善自律誠信機制,提高HACCP認證認可信譽,建立行業誠信體系,促進行業內形成公平合理的競爭機制,使之成為符合法律法規要求的獨立公正、規范運作的HACCP認證實體,樹立信譽,做優做強,促進認證認可行業和全社會的和諧發展,形成整個行業的繁榮局面。
 
2.3.4 社會監督。
HACCP認證有效性問題是一個系統工程,唯有靠齊抓共管、形成合力方能奏效。無論是HACCP認證活動的管理者、HACCP認證活動的實施者,還是HACCP認證服務的提供者,都是為了不斷提高HACCP認證的有效性、推動HACCP認證活動的應用和發展、促進我國經濟和社會的發展這一共同目的。因此,認證監管部門、認證機構和檢測機構、廣大從業人員和獲證企業都要遵守法律法規,認真履行自己的職責,依照HACCP認可準則、規則、指南和方案和HACCP “認證基本規范”、“認證實施規則”實施認證認可活動,以形成閉合的認證活動良性循環系統。同時,要加強對認證機構的社會監管,完善HACCP認證有效性市場調查機制,建立誠信評估系統和機構誠信體系。要切實落實《認證認可義務監督員管理辦法》,建立健全認證認可義務監督員制度,有效降低監管成本。要建立社會共同參與市場監管和HACCP認證有效性監督的工作機制,完善申訴、投訴處理制度和程序。要重視新聞媒體的輿論監督,充分發揮新聞輿論監督作用,提高對認證機構違規行為的曝光力度,提高其違規行為的市場風險。
 
2.3.5 國際互認。
近年來,我國認證認可國際國際互認地位得到顯著提高。目前,我國的認可結果在37個簽署認證機構認可國際互認協議和55個簽署檢測與校準實驗室認可國際互認協議的國家和經濟體具有效力,并與亞太十多個國家簽署了檢查機構多邊互認協議。
開展國際互認活動,實現HACCP認證結果的國際互認,提高我國HACCP認證證書的國際效力,是我國認證制度建設的重要目標之一;促進和實現HACCP認證證書的國際互認,可以提高HACCP認證證書的權威性和有效性,避免或減少企業為開展國際貿易而申請多個國家的認證,利于減輕企業負擔,消除非關稅貿易技術壁壘;同時,由于簽署多邊承認協議并保持簽約方地位具有嚴格的條件,簽約需要按國際準則接受簽約組織全面的同行評審和監督性同行評審,可以起到監督簽約國改進和提高認證認可水平,進而對全世界認證領域的持續、健康、有效和有序的發展產生積極的作用。當前,要不斷提高和增強我國在國際認證認可組織和相關標準與政策制定中的參與度和話語權,確保我國認證認可工作的國際水平和權威性。
 
2.3.6 隊伍建設。
從總體來講,加強HACCP認證認可隊伍建設,應以能力建設為重點。要建立多層次、多渠道的教育培訓體系,培養具有高級管理能力并熟悉HACCP認證認可業務知識的政府行政管理人才隊伍,具有先進管理理念和經營水平的HACCP認證認可經營管理人才隊伍,培養熟悉世貿規則并精通業務的HACCP認證認可專業技術人才隊伍。
認證監管部門要建立HACCP認證認可專業技術人員職業資格制度,實現HACCP認證認可行業人員準入控制,制定并實行HACCP認證審核員職業資格制度。
認證機構要注意提高HACCP認證從業人員的綜合素質,尤其要加強HACCP認證審核員隊伍建設,優化審核員結構,注重HACCP認證人員的教育、培訓、管理及專業發展。
HACCP認證從業人員要高度認識到自己肩負的重任,不但要提高自身的業務素質,而且要加強法制觀念、法律意識、責任意識,提高服務質量和職業道德水平,要從狹隘的市場觀念中解脫出來,切實注重HACCP認證有效性。
 
2.3.7 信息網絡。
建立和完善HACCP認證認可信息網絡建設至關重要。建立統一、公開、透明的數據處理、交換和信息發布平臺,打造規范統一的信息化HACCP認證工作載體,實現各有關方面的相關數據交換與信息共享,為提高HACCP認證有效性,及時推廣單項業務管理軟件,實現電子化監管、執法信息化提供技術保障。                         
通過建立HACCP認證認可信息網絡,來進一步強化社會監督機制。由于所有HACCP認證機構都在一個統一的信息網站中及時公布獲證企業的咨詢時間、咨詢機構、咨詢人員、認證時間、認證人員和企業規模等信息,通過統一的公開信息披露,利用認證機構之間、咨詢機構之間和認證企業之間的相互監督,監控虛假認證行為;
通過建立HACCP認證認可信息網絡,來完善HACCP從業機構評價體系。建立機構的誠信信息平臺,公開發布認可情況、對機構評級分等、政府部門監督檢查結果等信息,來加大對認證機構監督力度,促使其提高HACCP認證有效性。
 
4 結語 
認證的有效性問題,已成為目前我國認證認可事業進一步健康發展的生命線和永恒的主題。HACCP認證有效性的實現途徑,主要是通過健全HACCP認證法規制度體系、完善HACCP認證認可實施活動、建立HACCP認證市場監管體系來創建認證活動的良性循環閉合系統。尤為關注的是,可以通過以法律規范、政府監管、認可約束、行業自律、社會監督為重點的同時,輔以國際互認、隊伍建設、信息網絡等手段來建立HACCP認證市場監管體系,以進一步促進HACCP認證有效性的提高。
 
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[12] 許增德.發揮科技支撐作用促進認證認可持續發展. 中國質量認證,2007(1)26
 
 
作者簡歷
楊章華(1963- ),男,福建泉州出入境檢驗檢疫局永春辦事處主任(副處級),工程師;畢業于福建農業大學,本科,學士;已在國內發表論文50余篇,曾有3篇科技論文獲國家局優秀科技論文3等獎。
 
原文下載: 《HACCP管理體系認證有效性的實現途徑》
編輯:foodvip

 
關鍵詞: HACCP 認證 有效性
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