影響HACCP認證采信成功率的主要因素及思考

諶  瑜 

（新會出入境檢驗檢疫局，廣東新會，529100）

摘要：影響HACCP認證采信成功率的主要因素是認證價值和有效性。認證的優(yōu)勢在哪里？認證能給企業(yè)帶來什么？筆者認為，應(yīng)該從兩個層面考慮：一是認識影響認證價值和有效性的主要因素，二是抓住提高認證價值和有效性的關(guān)鍵點，提高采信成功率。

關(guān)鍵詞：認證；有效性：采信

Key words：certification; effectiveness; adoption

認證結(jié)果的廣泛采信及其在貿(mào)易活動中的作用，體現(xiàn)了認證工作在國家經(jīng)濟、商貿(mào)活動中的重要地位。然而，認證行業(yè)快速發(fā)展的背后，也隱含著認證質(zhì)量以及認證能否給組織、消費者和社會帶來真正價值的問題。因此，認證采信的成功率及有效性也日益受到政府部門、行業(yè)和社會各方的普遍關(guān)注和高度重視。

1、 影響HACCP認證采信成功率的主要因素^[1]

歸結(jié)起來不外乎五點：一是認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾；二是認證組織的短期盲從性和認證持續(xù)性的矛盾；三是認證行業(yè)曲高和寡和家喻戶曉的矛盾；四是認證機構(gòu)的驅(qū)利性和認證有效性的矛盾；五是政府公信力和認證監(jiān)管的軟弱性間的矛盾。

1.1認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾

在市場經(jīng)濟條件下，“王婆賣瓜 ，自賣自夸”是天經(jīng)地義的事。從事認證工作的組織也需要宣傳自己，但準(zhǔn)確把握宣傳尺度的確是比較困難的一件事情。目前，不管是對認證組織，還是對社會，宣傳方面多多少少都有一些夸大。夸大的宣傳和不盡人意的現(xiàn)實，往往成了別人質(zhì)疑認證價值及作用的證據(jù)。

1.2認證組織的短期盲從性和認證持續(xù)性的矛盾

認證組織的盲從性是指認證企業(yè)就認證而認證，認證的目的不是提高管理水平，而是出于其他特殊需要。如：有的組織為了投標(biāo)，臨時抱佛腳，在不拿到認證證書很難入圍的特定情況下，突擊準(zhǔn)備倉促過關(guān)，一旦證書到手就萬事大吉，將質(zhì)量體系文件束之高閣；有的獲證組織開始時認真推行，但由于經(jīng)營狀況的改變及主要管理人員的流動致使體系得不到有效維護，效果不盡如人意，進而對“認證”失去信心，產(chǎn)生了消極怠慢的情緒，但迫于外界競爭的需要又不得不被迫維持，記錄造假。這樣的認證，有名無實，根本談不上有效性。這兩種企業(yè)使認證相關(guān)服務(wù)提供者也失去信心，在審核時“粗制濫造”，其結(jié)果必然導(dǎo)致認證效果的下降。而認證是一個持續(xù)的過程,認證的宗旨是持續(xù)改進^[2]。

1.3認證行業(yè)曲高和寡和家喻戶曉的矛盾

認證行業(yè)是中國較早出現(xiàn)的知識經(jīng)濟的代表，短缺和知識性，使得認證行業(yè)如陽春白雪。認證的參與者態(tài)度真誠、敬業(yè)，沒有今天這樣濃厚的商業(yè)氣氛，一般不會有非常極端的不符合要求的事情發(fā)生。但作為一個服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的行業(yè)，無疑應(yīng)該使認證走向普及，出現(xiàn)了由此帶來的許多負面現(xiàn)象，給認證事業(yè)帶來了損害。目前認證組織面廣量大、種類繁多，認證基礎(chǔ)良莠不齊，認證監(jiān)管部門很難逐一深入組織內(nèi)部實施全面監(jiān)督檢查，認證有效性的不利因素很難被發(fā)現(xiàn)。如：部分認證行業(yè)從業(yè)機構(gòu)和人員在較低的能力和直接的經(jīng)濟利益前面，完全丟掉了自己的職業(yè)底線，因為能力和利益的矛盾一直存在。

1.4 認證機構(gòu)的驅(qū)利性和認證有效性的矛盾

認證機構(gòu)作為企業(yè)組織，它本身有驅(qū)利性。大部分的認證機構(gòu)把認證有效性作為首要目標(biāo)，但在保證認證有效性的審核過程中，一些對認證過程“無興趣”只對證書“有興趣”的組織，令審核機構(gòu)“欲罷不能”“左右為難”；有一部分認證機構(gòu)直接就把經(jīng)濟效益作為認證的出發(fā)點和目標(biāo)，為利益驅(qū)動而實施認證審核。如為搶占市場，亂收費、亂評審、亂發(fā)證甚至買證賣證的現(xiàn)象；還有部分認證機構(gòu)把關(guān)不嚴(yán)、受利益驅(qū)使違規(guī)操作、惡性競爭，以及從業(yè)人員不自律等問題，嚴(yán)重影響了認證質(zhì)量及我國認證市場的聲譽^[3]。

1.5政府公信力和認證監(jiān)管的軟弱性間的矛盾

政府公信力對認證的有效性是非常重要的。認證機構(gòu)是不是公正公平誠信參與認證監(jiān)督和管理，政府是否對所有的認證機構(gòu)一同仁，會影響認證的有效性^[4]。認證監(jiān)管的軟弱性是指認證監(jiān)管部門監(jiān)管不力，剛性不足，認證違法行為查處不夠。認證機構(gòu)與認證監(jiān)管機構(gòu)信息不通暢，認證機構(gòu)忙發(fā)證，監(jiān)管機構(gòu)忙事務(wù)，發(fā)證、監(jiān)管“兩張皮”，形不成合力，認證違法行為得不到及時查處和制止。

2、提高認證價值和有效性及公正采信的思考^[5]

完善認證認可結(jié)果采集的運行保障機制，采信與監(jiān)管并行就要提高認證有效性，這是一項艱巨而緊迫的任務(wù)，它關(guān)系認證事業(yè)的健康發(fā)展，關(guān)系認證工作的聲譽和價值，關(guān)系顧客的需求和企業(yè)的利益。提高認證有效性，既要靠認證機構(gòu)的實事求是的宣傳及嚴(yán)格審核，也要靠認證組織的正確需求及認證從業(yè)人員的素質(zhì)提高，還需要認證監(jiān)管部門及相關(guān)方的共同努力。

2.1認證機構(gòu)實事求是的宣傳

認證顯然不能為認證過的產(chǎn)品、企業(yè)承擔(dān)完全的責(zé)任。認證對產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等所有針對的事物都有促進作用，如果執(zhí)行得好，可以促使認證對象達到一個可以接受的水平，也可以促使認證對象不斷改進，但不能承擔(dān)完全責(zé)任。社會的“心里”有一桿公平的秤。只要努力，就會得到它的認可，就會體現(xiàn)認證的價值。最好的辦法是，寧可少說些，但說得實在些，更容易被社會所接受，沒有必要強調(diào)人家并不相信的重要性并夸大認證的作用。

2.2認證機構(gòu)嚴(yán)格實施審核

認證機構(gòu)的審核除認證機構(gòu)依法設(shè)置，規(guī)范運作外，認證的有效性主要取決于審核員的職業(yè)道德和綜合素質(zhì)。審核員的素質(zhì)和能力是決定認證有效性的根本條件，審核效果需要通過審核員的具體工作來表達和轉(zhuǎn)換。一個合格的審核員需要具備：公正、誠實、謹(jǐn)慎等最基本的道德要求；必要的專業(yè)知識以及應(yīng)用知識與技術(shù)的能力；職業(yè)精神和責(zé)任感；堅持不懈的毅力；“活到老、學(xué)到老”的終生學(xué)習(xí)觀及較強的溝通能力^[6]。除此之外，在審核過程中，審核員要堅持“以事實為依據(jù)、以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩”嚴(yán)格審核，觀察、判斷和分析受審核方的活動，有效引導(dǎo)受審核方向利于體系自我完善的方向發(fā)展，提高認證實施活動的有效性。

2.3認證組織的正確需求

認證機構(gòu)的嚴(yán)格審核代替不了組織的動機和認知能力，科學(xué)公正的審核只是外部力量，且任何審核都是基于組織管理體系內(nèi)所抽樣本。如果將這種外部力量當(dāng)作有效性的唯一推動力，有效性建設(shè)必定陷入被動尷尬的境地，因為企業(yè)是認證體系的建立者和維護者。組織有了內(nèi)在的動力和積極性，也能反作用于認證機構(gòu)，對認證機構(gòu)和審核員提出更高的要求，迫使認證機構(gòu)提高業(yè)務(wù)水平，從而形成良性循環(huán)。外因是條件，內(nèi)因是本質(zhì)，所以認證有效性取決于認證組織的正確需求。

2.4認證從業(yè)人員素質(zhì)的提高

目前在認證行業(yè)中，職業(yè)道德低下、缺乏責(zé)任心、故意弄虛作假、片面追求經(jīng)濟效益的現(xiàn)象是少數(shù)非主流。絕大部分從業(yè)人員從主觀上都有將工作做好的強烈愿望，他們大多是來自于各行各業(yè)的技術(shù)型人才，具備踏實的工作作風(fēng)。組織中管理體系的負責(zé)部門和人員在申請認證時認真負責(zé)、迎難而上；咨詢?nèi)藛T在開展咨詢活動時，竭盡所能、辛辛苦苦；審核組進行審核時也是努力發(fā)揮服務(wù)意識和職業(yè)精神，大家都希望自己的工作能夠得到組織的認可，給組織帶來切實的幫助和改進^[7]。但好的愿望并不能代替客觀現(xiàn)實，管理體系有效性問題依舊存在。因為人員能力不夠，不知道究竟應(yīng)該去做什么、怎么做，雖然主觀愿望是好的，結(jié)果卻事與愿違。 因此，人員素質(zhì)和能力的提高對解決管理體系有效性的問題是非常迫切。筆者考慮可從以下幾個方面著手：一是對認證機構(gòu)的人員。提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對現(xiàn)有審核員重新評定，優(yōu)勝劣汰；對實踐經(jīng)驗及時總結(jié)和創(chuàng)新，提供有針對性的培訓(xùn)課程。二是對獲證組織內(nèi)部人員。營造學(xué)習(xí)、實踐、改進和提高認證有效性的良好氛圍；結(jié)合自身經(jīng)營管理特點活用認證標(biāo)準(zhǔn)。

2.5認證監(jiān)管部門樹立政府信用及有效監(jiān)管^[8]

政府信用是公民和社會組織對政府的信任程度，政府部門通過制定科學(xué)合理的認證制度以及對認證有效的指導(dǎo)和管理，可以提高和保證認證實施的質(zhì)量。具體來說：一是加強與認證機構(gòu)的溝通合作。對日常認證執(zhí)法、產(chǎn)品質(zhì)量專項監(jiān)督抽查等工作中發(fā)現(xiàn)的違法行為，以及根據(jù)投訴舉報、行業(yè)管理部門和媒體曝光的違法信息，監(jiān)管部門要與認證機構(gòu)互通信息，在各自職責(zé)范圍內(nèi)盡快采取相應(yīng)措施進行處理。二是建立認證監(jiān)管部門監(jiān)督抽查和認證機構(gòu)證后跟蹤檢查密切結(jié)合的工作機制。鼓勵認證機構(gòu)在獲證后跟蹤檢查工作中與監(jiān)管部門密切合作，溝通信息發(fā)揮各自職能優(yōu)勢和作用，促進認證有效性的發(fā)揮^[9]。三是認監(jiān)委、認證機構(gòu)之間要建立順暢的信息發(fā)布、查詢和溝通機制，以保證方便、及時、有效的向地方監(jiān)管部門提供信息，以方便各方采取必要的后續(xù)監(jiān)管措施。四是持續(xù)開展認證市場專項整治。對偽造、冒用、買賣認證證書的嚴(yán)厲處罰，決不姑息，維護認證市場秩序，保護廣大認證組織和利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

3  結(jié)語

提高認證有效性是事關(guān)認證采信成功及認證事業(yè)健康發(fā)展的大事，需要認證機構(gòu)、認證組織、認證監(jiān)管部門和認證利益相關(guān)方的共同努力，切實提高認證有效性，使認證在提高組織管理水平，促進與國際接軌，維護公平競爭的市場秩序等方面發(fā)揮更大作用。認證認可采信工作作為政府監(jiān)管工作的支持，必將發(fā)揮其在政府監(jiān)管、促進經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用。

參考文獻 ：

[1]  孫大偉.不斷提升中國認證認可國際地位和影響力.中國認證認可.2009(7):12.

[2]  安儒剛.認證有效性是認證工作的生命.中國安全防范認證.2008(3):28-30.

[3]  王鳳清．國家認監(jiān)委主任王鳳清在第三次全國認證認可工作會議閉幕式上的講話[R]．國家認證認可監(jiān)督委員會．中國認證認可年鑒2005[M]．中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005．

[4]  章延杰．政府信用論[M]．上海人民出版社.2007(16):32.

[5]  國家認監(jiān)委認證認可技術(shù)研究所．中國認證認可發(fā)展戰(zhàn)略研究課題組研究報告及支撐報告匯編(下)[R]:202-206．

[6]  國家認監(jiān)委．中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會簡介[EB/OL]．中國國家認證認可監(jiān)督管理委 員會網(wǎng)站．2009-10-06．

[7]  陶文初,賁東旭.質(zhì)量管理體系認證對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的作用. 糧油加工.2008(7):26-29.

[8]  郭金發(fā),賀先國.提升政府信用:構(gòu)建政府主導(dǎo)的中國認證認可制度.公共行政.2010(2):11-13.

[9]  劉宗德．認證認可制度研究[M]．中國計量出版社.2009:368．

第一作者簡介：

諶瑜(1968-)，女，廣東省江門市人，學(xué)士，高級工程師，從事實驗室管理/體系認證工作。