影響HACCP認證采信成功率的主要因素及思考

諶  瑜 

（新會出入境檢驗檢疫局，廣東新會，529100）

摘要：影響HACCP認證采信成功率的主要因素是認證價值和有效性。認證的優勢在哪里？認證能給企業帶來什么？筆者認為，應該從兩個層面考慮：一是認識影響認證價值和有效性的主要因素，二是抓住提高認證價值和有效性的關鍵點，提高采信成功率。

關鍵詞：認證；有效性：采信

Key words：certification; effectiveness; adoption

認證結果的廣泛采信及其在貿易活動中的作用，體現了認證工作在國家經濟、商貿活動中的重要地位。然而，認證行業快速發展的背后，也隱含著認證質量以及認證能否給組織、消費者和社會帶來真正價值的問題。因此，認證采信的成功率及有效性也日益受到政府部門、行業和社會各方的普遍關注和高度重視。

1、 影響HACCP認證采信成功率的主要因素^[1]

歸結起來不外乎五點：一是認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾；二是認證組織的短期盲從性和認證持續性的矛盾；三是認證行業曲高和寡和家喻戶曉的矛盾；四是認證機構的驅利性和認證有效性的矛盾；五是政府公信力和認證監管的軟弱性間的矛盾。

1.1認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾

在市場經濟條件下，“王婆賣瓜 ，自賣自夸”是天經地義的事。從事認證工作的組織也需要宣傳自己，但準確把握宣傳尺度的確是比較困難的一件事情。目前，不管是對認證組織，還是對社會，宣傳方面多多少少都有一些夸大。夸大的宣傳和不盡人意的現實，往往成了別人質疑認證價值及作用的證據。

1.2認證組織的短期盲從性和認證持續性的矛盾

認證組織的盲從性是指認證企業就認證而認證，認證的目的不是提高管理水平，而是出于其他特殊需要。如：有的組織為了投標，臨時抱佛腳，在不拿到認證證書很難入圍的特定情況下，突擊準備倉促過關，一旦證書到手就萬事大吉，將質量體系文件束之高閣；有的獲證組織開始時認真推行，但由于經營狀況的改變及主要管理人員的流動致使體系得不到有效維護，效果不盡如人意，進而對“認證”失去信心，產生了消極怠慢的情緒，但迫于外界競爭的需要又不得不被迫維持，記錄造假。這樣的認證，有名無實，根本談不上有效性。這兩種企業使認證相關服務提供者也失去信心，在審核時“粗制濫造”，其結果必然導致認證效果的下降。而認證是一個持續的過程,認證的宗旨是持續改進^[2]。

1.3認證行業曲高和寡和家喻戶曉的矛盾

認證行業是中國較早出現的知識經濟的代表，短缺和知識性，使得認證行業如陽春白雪。認證的參與者態度真誠、敬業，沒有今天這樣濃厚的商業氣氛，一般不會有非常極端的不符合要求的事情發生。但作為一個服務經濟發展的行業，無疑應該使認證走向普及，出現了由此帶來的許多負面現象，給認證事業帶來了損害。目前認證組織面廣量大、種類繁多，認證基礎良莠不齊，認證監管部門很難逐一深入組織內部實施全面監督檢查，認證有效性的不利因素很難被發現。如：部分認證行業從業機構和人員在較低的能力和直接的經濟利益前面，完全丟掉了自己的職業底線，因為能力和利益的矛盾一直存在。

1.4 認證機構的驅利性和認證有效性的矛盾

認證機構作為企業組織，它本身有驅利性。大部分的認證機構把認證有效性作為首要目標，但在保證認證有效性的審核過程中，一些對認證過程“無興趣”只對證書“有興趣”的組織，令審核機構“欲罷不能”“左右為難”；有一部分認證機構直接就把經濟效益作為認證的出發點和目標，為利益驅動而實施認證審核。如為搶占市場，亂收費、亂評審、亂發證甚至買證賣證的現象；還有部分認證機構把關不嚴、受利益驅使違規操作、惡性競爭，以及從業人員不自律等問題，嚴重影響了認證質量及我國認證市場的聲譽^[3]。

1.5政府公信力和認證監管的軟弱性間的矛盾

政府公信力對認證的有效性是非常重要的。認證機構是不是公正公平誠信參與認證監督和管理，政府是否對所有的認證機構一同仁，會影響認證的有效性^[4]。認證監管的軟弱性是指認證監管部門監管不力，剛性不足，認證違法行為查處不夠。認證機構與認證監管機構信息不通暢，認證機構忙發證，監管機構忙事務，發證、監管“兩張皮”，形不成合力，認證違法行為得不到及時查處和制止。

2、提高認證價值和有效性及公正采信的思考^[5]

完善認證認可結果采集的運行保障機制，采信與監管并行就要提高認證有效性，這是一項艱巨而緊迫的任務，它關系認證事業的健康發展，關系認證工作的聲譽和價值，關系顧客的需求和企業的利益。提高認證有效性，既要靠認證機構的實事求是的宣傳及嚴格審核，也要靠認證組織的正確需求及認證從業人員的素質提高，還需要認證監管部門及相關方的共同努力。

2.1認證機構實事求是的宣傳

認證顯然不能為認證過的產品、企業承擔完全的責任。認證對產品質量、食品安全、安全生產、環境保護等所有針對的事物都有促進作用，如果執行得好，可以促使認證對象達到一個可以接受的水平，也可以促使認證對象不斷改進，但不能承擔完全責任。社會的“心里”有一桿公平的秤。只要努力，就會得到它的認可，就會體現認證的價值。最好的辦法是，寧可少說些，但說得實在些，更容易被社會所接受，沒有必要強調人家并不相信的重要性并夸大認證的作用。

2.2認證機構嚴格實施審核

認證機構的審核除認證機構依法設置，規范運作外，認證的有效性主要取決于審核員的職業道德和綜合素質。審核員的素質和能力是決定認證有效性的根本條件，審核效果需要通過審核員的具體工作來表達和轉換。一個合格的審核員需要具備：公正、誠實、謹慎等最基本的道德要求；必要的專業知識以及應用知識與技術的能力；職業精神和責任感；堅持不懈的毅力；“活到老、學到老”的終生學習觀及較強的溝通能力^[6]。除此之外，在審核過程中，審核員要堅持“以事實為依據、以標準為準繩”嚴格審核，觀察、判斷和分析受審核方的活動，有效引導受審核方向利于體系自我完善的方向發展，提高認證實施活動的有效性。

2.3認證組織的正確需求

認證機構的嚴格審核代替不了組織的動機和認知能力，科學公正的審核只是外部力量，且任何審核都是基于組織管理體系內所抽樣本。如果將這種外部力量當作有效性的唯一推動力，有效性建設必定陷入被動尷尬的境地，因為企業是認證體系的建立者和維護者。組織有了內在的動力和積極性，也能反作用于認證機構，對認證機構和審核員提出更高的要求，迫使認證機構提高業務水平，從而形成良性循環。外因是條件，內因是本質，所以認證有效性取決于認證組織的正確需求。

2.4認證從業人員素質的提高

目前在認證行業中，職業道德低下、缺乏責任心、故意弄虛作假、片面追求經濟效益的現象是少數非主流。絕大部分從業人員從主觀上都有將工作做好的強烈愿望，他們大多是來自于各行各業的技術型人才，具備踏實的工作作風。組織中管理體系的負責部門和人員在申請認證時認真負責、迎難而上；咨詢人員在開展咨詢活動時，竭盡所能、辛辛苦苦；審核組進行審核時也是努力發揮服務意識和職業精神，大家都希望自己的工作能夠得到組織的認可，給組織帶來切實的幫助和改進^[7]。但好的愿望并不能代替客觀現實，管理體系有效性問題依舊存在。因為人員能力不夠，不知道究竟應該去做什么、怎么做，雖然主觀愿望是好的，結果卻事與愿違。 因此，人員素質和能力的提高對解決管理體系有效性的問題是非常迫切。筆者考慮可從以下幾個方面著手：一是對認證機構的人員。提高準入標準；對現有審核員重新評定，優勝劣汰；對實踐經驗及時總結和創新，提供有針對性的培訓課程。二是對獲證組織內部人員。營造學習、實踐、改進和提高認證有效性的良好氛圍；結合自身經營管理特點活用認證標準。

2.5認證監管部門樹立政府信用及有效監管^[8]

政府信用是公民和社會組織對政府的信任程度，政府部門通過制定科學合理的認證制度以及對認證有效的指導和管理，可以提高和保證認證實施的質量。具體來說：一是加強與認證機構的溝通合作。對日常認證執法、產品質量專項監督抽查等工作中發現的違法行為，以及根據投訴舉報、行業管理部門和媒體曝光的違法信息，監管部門要與認證機構互通信息，在各自職責范圍內盡快采取相應措施進行處理。二是建立認證監管部門監督抽查和認證機構證后跟蹤檢查密切結合的工作機制。鼓勵認證機構在獲證后跟蹤檢查工作中與監管部門密切合作，溝通信息發揮各自職能優勢和作用，促進認證有效性的發揮^[9]。三是認監委、認證機構之間要建立順暢的信息發布、查詢和溝通機制，以保證方便、及時、有效的向地方監管部門提供信息，以方便各方采取必要的后續監管措施。四是持續開展認證市場專項整治。對偽造、冒用、買賣認證證書的嚴厲處罰，決不姑息，維護認證市場秩序，保護廣大認證組織和利益相關方的合法權益。

3  結語

提高認證有效性是事關認證采信成功及認證事業健康發展的大事，需要認證機構、認證組織、認證監管部門和認證利益相關方的共同努力，切實提高認證有效性，使認證在提高組織管理水平，促進與國際接軌，維護公平競爭的市場秩序等方面發揮更大作用。認證認可采信工作作為政府監管工作的支持，必將發揮其在政府監管、促進經濟社會發展中的作用。

參考文獻 ：

[1]  孫大偉.不斷提升中國認證認可國際地位和影響力.中國認證認可.2009(7):12.

[2]  安儒剛.認證有效性是認證工作的生命.中國安全防范認證.2008(3):28-30.

[3]  王鳳清．國家認監委主任王鳳清在第三次全國認證認可工作會議閉幕式上的講話[R]．國家認證認可監督委員會．中國認證認可年鑒2005[M]．中國標準出版社，2005．

[4]  章延杰．政府信用論[M]．上海人民出版社.2007(16):32.

[5]  國家認監委認證認可技術研究所．中國認證認可發展戰略研究課題組研究報告及支撐報告匯編(下)[R]:202-206．

[6]  國家認監委．中國國家認證認可監督管理委員會簡介[EB/OL]．中國國家認證認可監督管理委 員會網站．2009-10-06．

[7]  陶文初,賁東旭.質量管理體系認證對企業可持續發展的作用. 糧油加工.2008(7):26-29.

[8]  郭金發,賀先國.提升政府信用:構建政府主導的中國認證認可制度.公共行政.2010(2):11-13.

[9]  劉宗德．認證認可制度研究[M]．中國計量出版社.2009:368．

第一作者簡介：

諶瑜(1968-)，女，廣東省江門市人，學士，高級工程師，從事實驗室管理/體系認證工作。