楊衛海 王雪紅 孟昭宇 郭小鵬 劉維青

（山東出入境檢驗檢疫局）

2016年2月，美國國家海洋與大氣管理局等政府機構聯合發布水產品反欺詐草案，擬要求企業向美國公共追溯系統提供17類水產品的相關追溯信息，以確保該產品獲得和申報的合法性，以打擊非法、未申報和無管制捕撈（IUU）活動，遏止交易欺詐行為。我國是世界上最大的水產品出口國，美國是我國水產品第二大出口市場。輸美水產品企業及備案船只多達1052家（艘），每年對美出口水產品約110萬噸，該法案正式生效后將對我輸美蝦、金槍魚、大西洋及太平洋真鱈等水產品貿易產生較大影響。

 一、IUU簡介

IUU 捕撈指非法捕撈(illegal)、未報告捕撈(unreported)和未管制捕撈(unregulated fishing)。具體言之，非法捕撈指漁業組織成員國漁船違反本組織規定所從事的捕魚活動、未經許可在其他國家水域從事的捕魚活動、在公海不懸掛本國國旗或其他標識從事的捕魚活動；未報告捕撈指捕撈數量未如實向有關當局報告的捕魚活動，包括拒報和低報，無論這些漁船是否屬于相關漁業組織成員；未管制捕撈指懸掛漁業組織非成員國、非參與國國旗的漁船所從事的捕魚活動。

隨著全球漁業發展，國際社會逐漸認識到，IUU 捕撈是個嚴重的漁業管理問題，當IUU捕撈不受遏制時，漁業管理政策依據的系統會出現根本性錯誤。對于全球漁業而言，目前IUU捕撈仍然是最嚴重的社會危害之一。根據聯合國糧農組織（FAO）估算，全世界每年因為IUU漁業所造成的損失介于100—235億美元之間，相當于1100-2600萬噸漁獲物，約占全球總捕撈量的1/5-1/4。

 二、美國IUU出臺背景

2014年6月17日，美國白宮發布“建立一個全面的框架用來打擊非法、未申報和無管制的漁業和水產品欺詐等”總統備忘錄，以期共同打擊水產品IUU和欺詐行為。這是繼歐盟之后第二個準備對水產品非法捕撈采取管控措施的國家。

2015年3月15日，美國農業部、FDA等12個機構組成的“總統事務工作組”發布IUU行動綱要。“要求美國政府相關部門，聯合國外政府，共同構建可持續發展漁業經濟、打擊IUU以及水產品欺詐行為。

2015年11月5日，美國總統奧巴馬簽署了《非法、未申報和無管制捕撈活動執行法案》，該法案是“打擊非法捕撈行動計劃”的具體實施方案。同時，美國將批準和執行《港口國措施協定》，以打擊進入美國港口的非法捕撈船只和禁止非法漁獲進入美國市場。

2015年美國根據被確定的事實，已將哥倫比亞、厄瓜多爾、墨西哥、尼日利亞、尼加拉瓜、葡萄牙等六國列入了在美境內從事非法捕撈活動的“黑名單”。根據美國“海洋政策”雜志2014年發表文章顯示，美國每年都進口高達200億美元價值的野生捕撈海鮮產品，其中約有占32%的比例涉嫌IUU非法捕撈，而絕大多數產品主要是產自中國、泰國、印尼、厄瓜多爾、加拿大、越南、菲律賓、印度、墨西哥和智利等10個國家。

 三、美國IUU法案主要內容

1.建立單一電子窗口。通過由國土安全部和海關和邊境保護局維護的自動化商業環境（Automated Commercial Environment, ACE），對政府廣泛使用的用于記錄特定水產品捕捉和上岸的國際交易數據系統（ITDS）和電子信息收集檔案進行整合。

2.確定高風險物種名單。鮑魚、大西洋鱈魚、太平洋鱈魚、藍蟹、紅帝王蟹、鲯鰍、石斑魚、紅鯛魚、海參、蝦、鯊魚、劍魚、青花魚、大眼魚、飛魚、黃鰭金槍魚和藍鰭金槍魚等17種類品種（涉及119種HS編碼）被確定為可能存在IUU非法捕撈或水產品欺詐的高風險產品。但建議不包含魚油、魚漿、魚露、魚棒、魚丸、魚餅或布丁和其他類似的深加工的魚類產品。

3.進口商提供記錄信息。野生、養殖水產品分別要求提供17項和13項信息，包括捕撈船名、捕撈船所屬國家、加工者、捕撈方式、輸美之前的初級加工者和二級加工者的信息、水產品的種類、產品描述、產品名稱、產品形態、數量或重量、捕撈區域、產地、捕撈日期、首次卸貨地點、首次卸貨日期、產品轉運、加工，再次加工或多次加工等信息。產品的全部信息都應該體現在捕撈證明、起運報告、港口檢驗報告等證明材料中。

4.進口商須辦理許可證。國家海洋漁業局將現有許可項目聯合起來，審批辦理“國際漁業貿易許可證”(IFTP)。進口商通過官方指定的國際許可系統網站，提交他們的申請和繳費的電子信息，IFTP所收的費用將至少一年一次。每個進口商只能有一個IFTP，電子或紙質記錄信息保留至少5年。

5.建立驗證程序。進口商滿足所有美國國家海洋漁業局（NMFS）制定的與HTS編碼一致的要求，否則輸入申請將被拒絕。這些應對措施應當包括退運、不允許進入商業運輸，或者對輸入者或登記進口商執行強制措施。

6.建立自愿第三方認證和可信貿易者程序。考慮建立自愿水產品第三方認證項目，簡化對指定的高風險物種的入境申請程序，但提供必要的信息以追溯到產品收獲，此判定產品是合法捕撈還是被歪曲事實。建立可信貿易者程序，簡化入境處理并且確保所有貿易者在供應鏈遵守適用的美國規定。

四、美國IUU法案主要影響

美國是我國出口水產品主要貿易國，NMFS期望美國反欺詐法案將于2016年9月起生效，該法案的實施將對我國輸美水產品貿易產生巨大的影響。

1.人為抬高了水產品輸美門檻。美國已經研究確定了17類（涉及119種HS編碼）處于高風險的水產品種類，涉及鱈魚類、蝦、金槍魚類等常見輸美水產品種類，其進口商需向美國政府登記備案。每年需向美國國家海洋漁業局申請辦理國際漁業貿易許可證（IFTP），相關信息經美國官方審核合法后方可進口。

2.部分信息涉及企業商業隱私。企業申請辦理國際漁業貿易許可證（IFTP），需提供大量商業信息和捕撈信息，部分信息涉及進出口商的商業隱私。另外，我國輸美水產品相當一部分為來進料加工貿易，出口企業與原料供應商之間通過一個或多個中間商聯系，搜集相關追溯信息存在諸多困難。繁雜的申報流程，也將延緩貨物的通關速度，增加貿易成本。

3.可能引發他國家連鎖反應。目前，該法案僅涉及17個水產品種，但是美國預期在2017年，將其推廣到在美國境內銷售的所有水產品種類，我國所有輸美水產品都將全面遭受法案影響。此外，在目前漁業資源緊張和貿易保護主義抬頭的大環境下，美國此舉很可能對其他國家產生示范效應，誘發其他國家抬高水產品進口門檻，給我水產品出口行業帶來更大沖擊。

4.企業大幅度增加成本。據統計，我國目前有輸美水產品企業1052家，反欺詐法案最終將覆蓋所有輸美企業，按目前的設想，出口水產品至少需提供13-17項追溯信息，將會大大的增加企業成本，對追溯體系和通關速度都將帶來極大的挑戰。

四、應對建議和措施

盡管美國IUU還沒有正式實施，但輸美水產品捕撈的合法性應引起足夠的重視。

1.推進認證互認。第三方認證可以促使供應鏈上的原料供應商、加工商、貿易商等均遵循統一的規則，符合美國或者歐盟禁止非法捕撈、避免商業欺詐的原則，通過第三方認證手段使企業持續符合美國法規的要求，并讓美方盡快認可中國的認證結果，改變一票一報的通關方式，加快通關速度，降低企業成本。

2.加強法規跟蹤。聯合商會、研究機構等多個部門，利用WTO現有規則，對新規進行跟蹤評議，指出不合理之處，最大限度的創造公平貿易的環境。

3.加強企業宣貫。引導企業對出臺的一系列法規進行學習，掌握美國的相關要求，并對原料驗收和信息申報等環節進行規范和梳理，在原料采購時提前做好應對準備。

4.推進行業改革。美國反欺詐法案的實施對中國外貿發展來說也并非都是阻力，也有推動力。我們應該以此為契機，參照歐美等發達國家的先進管理理念，利用合理的技術手段來做好改革，從根本上要全面提升中國制造的水平，更好的服務于中國的進出口水產品貿易。

五、IUU對我國進口水產品注冊中的啟發

IUU具有技術貿易壁壘作用，可以把IUU作為一種技術性貿易措施，作為進口水產品注冊的前置條件，提高我國水產品進口注冊門檻。

IUU充分發揮第三方認證和企業誠信管理的作用，把第三方認證、企業誠信管理和快速通關緊密結合起來，充分發揮、調動社會第三方的力量，如MSC的做法。我們可以參考美國、歐盟等國家做法，設立IUU黑名單，并進行動態管理。

充分發揮IUU產品分類管理的作用，加強風險分析，對風險較高的品種單獨列出來，實行特殊的IUU管理，抽絲剝繭，分步驟、分類別的完善進口水產品注冊管理制度。

主要作者簡介：

楊衛海，食品科學碩士，在山東黃島出入境檢驗檢疫局食品監管處動食科工作，長期在水產品檢驗監管一線工作，國家認監委第二季“中國好師傅”HACCP團隊及山東檢驗檢疫局“魯檢好師傅”水產品團隊學員。