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摘要：本文通過出口食品企業備案彩信HACCP認證的概念以及意義的闡述，認為出口食品企業備案采信HACCP認證是一種趨勢,并對目前出口食品企業備案采信HACCP認證的問題進行了簡述，并提出改進意見。
關鍵詞：出口食品備案 采信HACCP認證
黨的十八屆三中全會勝利召開，開啟了我國改革開放事業的新征程，新一輪改革的宏偉藍圖振奮人心。黨的十八屆三中全會明確提出，要進一步改革檢驗檢疫管理體制，為檢驗檢疫事業的改革發展指明了方向。當前，深化檢驗檢疫管理體制改革，就是要進一步加快職能轉變，優化監管手段，提升執法效能，更好地服務開放型經濟持續發展。而出口食品企業備案監督管理采信HACCP認證，可以進一步夯實事業發展基礎，為加快檢驗檢疫職能轉變提供有力支持。
一、 出口食品企業備案采信HACCP認證的概念
出口食品企業備案采信第三方認證，簡稱：采信第三方認證，也即是采信HACCP認證，就是轉變過去對出口食品企業“手把手”式的體系監管模式，充分發揮社會資源，利用第三方認證機構等社會力量抓質量，幫助企業建立并實施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關鍵控制點體系（HACCP），規范認證行為，提升認證有效性，探索建立出口食品企業新的備案管理模式，建立備案管理和認證監管聯動機制，提高備案管理和認證監管的效能。
行政執法機關采用公平、公正的第三方認證結果，這種方式已成為發達國家的通行做法。采信第三方認證是有條件的采信，將技術性工作交由具備相應資質的第三方機構來完成，既整合了執法資源，避免了重復勞動又激勵認證機構為企業提供更好更規范的認證服務，從而進一步規范認證行為、凈化認證市場。因此，無論是對獲證企業、認證機構，還是備案監管部門而言，采信第三方認證工作都可以說是一項多贏的創造性舉措。
二、 出口食品企業備案采信HACCP認證的意義
（一）檢驗檢疫工作的現實需要
隨著我國出口食品安全風險日益復雜，風險管控難度不斷增加，給我國的出口食品監管工作提出了更高的要求。檢驗檢疫部門完全依靠自身進行出口食品備案監督管理已捉襟見肘，不能很好地履行職能。而采信有資質的認證機構對出口企業的HACCP認證審核，取代出口食品生產企業備案評審，恰恰解放了檢驗檢疫部門的監管能力，適應了形式的發展。
（二）職能轉變的需要
隨著改革開放和對外貿易的發展，進出口規模不斷擴大，檢驗檢疫局肩負的任務日益繁重，若仍以批批檢驗為主的方式履行職能，既超出了檢驗檢疫部門所具備的資源和能力，也與“大通關”、“零庫存”等國際外貿新要求不相適應。由此，應盡快推進以檢驗為主向以監管為主基本職能的轉變，讓企業行政監管向企業誠信監管服務轉變；從微觀檢驗向宏觀管理轉變；從事前檢驗向事后追責轉變；從行政監管向誠信監管轉變；改變重檢輕管、以檢代管的工作方式，切實強化質量宏觀管理職能。推行采信HACCP認證機制，提高出口食品生產企業備案監督管理的針對性和有效性，突出了監管的職能，實現了監管模式的轉變，符合中央政府及總局建設服務型政府的要求，是建設中國特色質檢體系的重要組成部分。
（三）HACCP認證本身的生命力
近年來，隨著全世界人們對食品安全衛生的日益關注，食品工業和其消費者已經成為企業申請HACCP體系認證的主要推動力。世界范圍內食物中毒事件的顯著增加激發了經濟秩序和食品衛生意識的提高，在美國、歐洲、英國、澳大利亞和加拿大等國家，越來越多的法規和消費者要求將HACCP體系的要求變為市場的準入要求。一些組織，例如美國國家科學院、國家微生物食品標準顧問委員會、以及WHO/FAO營養法委員會，一致認為HACCP是保障食品安全最有效的管理體系。由于HACCP認證為檢驗檢疫等政府機構在食品安全工作中提供了有效地幫助，從而取得了政府對認證的依賴，提高了認證的權威地位。
三、 出口食品企業備案采信HACCP認證是一種趨勢
先進的HACCP體系自上世紀90年代被我國引用，作為出口食品生產企業備案監督管理的一項重要措施，發揮了巨大的作用。越來越得到政府、企業以及社會的廣泛關注。目前，國家規定有7類出口食品企業必須建立實施HACCP管理體系，但隨著出口食品安全風險的日益復雜，特別是2009年頒布的《中華人民共和國食品安全法》明確提出：“國家鼓勵食品生產經營企業符合良好生產規范要求，實施危害分析與關鍵控制點體系，提高食品安全管理水平。”將HACCP管理體系上升到法律層面給予推廣，HACCP管理體系必然將影響整個出口食品行業。
在國際上，歐盟于2009年生效的《產品上市認可和市場監督要求法規》，將認可明確為公權活動；美國2011年實施的《食品安全現代化法》，允許FDA承認認可機構認可的第三方進行認證的符合美國食品安全標準的外國食品設施，并允許使用第三方認證參與自愿合格進口計劃或用以符合FDA制定的進口認證要求。在全世界，采信第三方認證作為政府監管措施的應用越來越廣泛，影響越來越大。
我國也在2011年施行的《出口食品生產企業備案管理規定》中提出“經直屬檢驗檢疫機構確認，有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用。”，將采信第三方認證上升為部門規章的地位。并在2012年于7省市開展采信第三方認證試點工作，采信的范圍包括食品安全管理體系（FSMS）和危害分析與關鍵控制點體系（HACCP）。試點已取得初步成效，讓檢企獲益，為下一步全國推行奠定了基礎。可以說，認證認可工作已經邁入了“大認可”的時代，出口食品企業備案監督管理采信HACCP認證已成為不可阻擋的趨勢。
四、 存在的問題及改進
（一）采信HACCP認證存在的問題
1、采信HACCP認證的質量和有效性有待提高
當前我國食品農產品體系采信HACCP認證中存在了許多問題，例如企業雖然獲證但未必真實反映其生產經營情況，未能通過認證達到提高整體管理意識和水平，提升企業員工素質，從而提高產品質量的目的；認證機構只有每年的定期審核，而不像出口備案管理中具有日常監管，可以更多的發現企業的問題，導致糾正措施不充分，不能消除問題根源；認證對于企業增加銷售額、降低成本和增加產品出口方面的效果不十分明顯；第三方認證是營利性服務，如果企業認證沒有通過，認證機構無法獲利，從而有可能放松對企業的認證要求，甚至存在有的企業為了獲得認證而花錢買證的情況。認證有效性不足對出口食品備案管理的采信造成了一定的隱患。
2、企業質量意識對采信HACCP認證的影響
出口食品備案監管采信第三方認證結果的采信率以及采信成效，與企業自身的體系運轉、企業領導對產品質量重視程度以及企業規模和人員數量有著顯著關系。質量管理體系運轉運轉水平良好的企業普遍歡迎實施出口食品備案監管采信第三方認證，且能獲得非常高的采信度。但是，食品企業有很多是中小型規模的企業，這類企業占大多數，但是其自身的體系運轉、企業人員的素質以及質量意識的差距，體系運行的積極主動性不高，使得HACCP認證的持續有效性打折扣。
3、HACCP認證的國際互認
據了解，HACCP認證目前還沒有被納入國際認可的同行互認體系中，沒有統一的認證用審核依據規范性文件，各國都是各自開展符合本國國情的認證認可業務。HACCP被引入我國的時間還比較短，無論在國際上對認證機構的認可方面，還是機構對企業的認證方面，都還處于探索階段，許多問題尚待解決。
4、采信HACCP認證不能完全代替出口食品備案
HACCP主要注重的是顯著降低生產過程中非人為的可控因素的危害，但是當前食品安全形勢復雜多變，很多人為蓄意污染破壞的食品安全問題也層出不窮，HACCP認證對此類問題還沒有專門有效的措施。因此，在出口食品企業備案的過程中，還需要關注食品防護方面的措施，HACCP的認證過程不能完全代替出口食品企業備案。
（二）采信HACCP認證的改進措施
1、提高采信HACCP認證的有效性
人員培訓方面，從審核員的自身素質、專業能力以及審核員對標準的理解一致性等方面，提高審核員的能力。認證機構方面，要改進審核方法和操作方法，加強內部管理。認證環境方面，要加大行業監管力度，改善行業環境，避免惡性競爭。與此同時要了解認證企業的需求，引導企業對認證工作有正確的認識，把實際管理與認證體系有機結合，不是為認證而認證，這才是認證有效性的體現。
2、積極推進HACCP認證的國際互認
由于各個國家所建立的HACCP認證標準均在符合CAC（食品法典委員會）準則的基礎上，結合本國實際制定的。因此，建立HACCP認證標準相互認可機制是可能的，也是必要的。認證標準的互認，有助于提高食品安全性，促進國際地區間的食品進出口貿易。
3、食品防護計劃與HACCP計劃相結合
食品防護計劃控制著不確定因素對食品安全可能造成的危害，HACCP計劃則控制著確定性因素對食品安全可能造成的危害，食品防護計劃與HACCP計劃相輔相成，兩者的內容互相包含。在當前嚴峻的食品安全形勢下，需要合理的銜接兩個計劃的內容，才能夠保障食品安全。在采信HACCP認證的過程中，應指導食品企業根據自身情況，制定食品防護計劃與HACCP計劃相融合的管理制度，積極落實質量主體責任，為消費者提供安全的食品。
出口食品企業備案監督管理采信HACCP認證的幾點思考.pdf
關鍵詞：出口食品備案 采信HACCP認證
黨的十八屆三中全會勝利召開，開啟了我國改革開放事業的新征程，新一輪改革的宏偉藍圖振奮人心。黨的十八屆三中全會明確提出，要進一步改革檢驗檢疫管理體制，為檢驗檢疫事業的改革發展指明了方向。當前，深化檢驗檢疫管理體制改革，就是要進一步加快職能轉變，優化監管手段，提升執法效能，更好地服務開放型經濟持續發展。而出口食品企業備案監督管理采信HACCP認證，可以進一步夯實事業發展基礎，為加快檢驗檢疫職能轉變提供有力支持。
一、 出口食品企業備案采信HACCP認證的概念
出口食品企業備案采信第三方認證，簡稱：采信第三方認證，也即是采信HACCP認證，就是轉變過去對出口食品企業“手把手”式的體系監管模式，充分發揮社會資源，利用第三方認證機構等社會力量抓質量，幫助企業建立并實施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關鍵控制點體系（HACCP），規范認證行為，提升認證有效性，探索建立出口食品企業新的備案管理模式，建立備案管理和認證監管聯動機制，提高備案管理和認證監管的效能。
行政執法機關采用公平、公正的第三方認證結果，這種方式已成為發達國家的通行做法。采信第三方認證是有條件的采信，將技術性工作交由具備相應資質的第三方機構來完成，既整合了執法資源，避免了重復勞動又激勵認證機構為企業提供更好更規范的認證服務，從而進一步規范認證行為、凈化認證市場。因此，無論是對獲證企業、認證機構，還是備案監管部門而言，采信第三方認證工作都可以說是一項多贏的創造性舉措。
二、 出口食品企業備案采信HACCP認證的意義
（一）檢驗檢疫工作的現實需要
隨著我國出口食品安全風險日益復雜，風險管控難度不斷增加，給我國的出口食品監管工作提出了更高的要求。檢驗檢疫部門完全依靠自身進行出口食品備案監督管理已捉襟見肘，不能很好地履行職能。而采信有資質的認證機構對出口企業的HACCP認證審核，取代出口食品生產企業備案評審，恰恰解放了檢驗檢疫部門的監管能力，適應了形式的發展。
（二）職能轉變的需要
隨著改革開放和對外貿易的發展，進出口規模不斷擴大，檢驗檢疫局肩負的任務日益繁重，若仍以批批檢驗為主的方式履行職能，既超出了檢驗檢疫部門所具備的資源和能力，也與“大通關”、“零庫存”等國際外貿新要求不相適應。由此，應盡快推進以檢驗為主向以監管為主基本職能的轉變，讓企業行政監管向企業誠信監管服務轉變；從微觀檢驗向宏觀管理轉變；從事前檢驗向事后追責轉變；從行政監管向誠信監管轉變；改變重檢輕管、以檢代管的工作方式，切實強化質量宏觀管理職能。推行采信HACCP認證機制，提高出口食品生產企業備案監督管理的針對性和有效性，突出了監管的職能，實現了監管模式的轉變，符合中央政府及總局建設服務型政府的要求，是建設中國特色質檢體系的重要組成部分。
（三）HACCP認證本身的生命力
近年來，隨著全世界人們對食品安全衛生的日益關注，食品工業和其消費者已經成為企業申請HACCP體系認證的主要推動力。世界范圍內食物中毒事件的顯著增加激發了經濟秩序和食品衛生意識的提高，在美國、歐洲、英國、澳大利亞和加拿大等國家，越來越多的法規和消費者要求將HACCP體系的要求變為市場的準入要求。一些組織，例如美國國家科學院、國家微生物食品標準顧問委員會、以及WHO/FAO營養法委員會，一致認為HACCP是保障食品安全最有效的管理體系。由于HACCP認證為檢驗檢疫等政府機構在食品安全工作中提供了有效地幫助，從而取得了政府對認證的依賴，提高了認證的權威地位。
三、 出口食品企業備案采信HACCP認證是一種趨勢
先進的HACCP體系自上世紀90年代被我國引用，作為出口食品生產企業備案監督管理的一項重要措施，發揮了巨大的作用。越來越得到政府、企業以及社會的廣泛關注。目前，國家規定有7類出口食品企業必須建立實施HACCP管理體系，但隨著出口食品安全風險的日益復雜，特別是2009年頒布的《中華人民共和國食品安全法》明確提出：“國家鼓勵食品生產經營企業符合良好生產規范要求，實施危害分析與關鍵控制點體系，提高食品安全管理水平。”將HACCP管理體系上升到法律層面給予推廣，HACCP管理體系必然將影響整個出口食品行業。
在國際上，歐盟于2009年生效的《產品上市認可和市場監督要求法規》，將認可明確為公權活動；美國2011年實施的《食品安全現代化法》，允許FDA承認認可機構認可的第三方進行認證的符合美國食品安全標準的外國食品設施，并允許使用第三方認證參與自愿合格進口計劃或用以符合FDA制定的進口認證要求。在全世界，采信第三方認證作為政府監管措施的應用越來越廣泛，影響越來越大。
我國也在2011年施行的《出口食品生產企業備案管理規定》中提出“經直屬檢驗檢疫機構確認，有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用。”，將采信第三方認證上升為部門規章的地位。并在2012年于7省市開展采信第三方認證試點工作，采信的范圍包括食品安全管理體系（FSMS）和危害分析與關鍵控制點體系（HACCP）。試點已取得初步成效，讓檢企獲益，為下一步全國推行奠定了基礎。可以說，認證認可工作已經邁入了“大認可”的時代，出口食品企業備案監督管理采信HACCP認證已成為不可阻擋的趨勢。
四、 存在的問題及改進
（一）采信HACCP認證存在的問題
1、采信HACCP認證的質量和有效性有待提高
當前我國食品農產品體系采信HACCP認證中存在了許多問題，例如企業雖然獲證但未必真實反映其生產經營情況，未能通過認證達到提高整體管理意識和水平，提升企業員工素質，從而提高產品質量的目的；認證機構只有每年的定期審核，而不像出口備案管理中具有日常監管，可以更多的發現企業的問題，導致糾正措施不充分，不能消除問題根源；認證對于企業增加銷售額、降低成本和增加產品出口方面的效果不十分明顯；第三方認證是營利性服務，如果企業認證沒有通過，認證機構無法獲利，從而有可能放松對企業的認證要求，甚至存在有的企業為了獲得認證而花錢買證的情況。認證有效性不足對出口食品備案管理的采信造成了一定的隱患。
2、企業質量意識對采信HACCP認證的影響
出口食品備案監管采信第三方認證結果的采信率以及采信成效，與企業自身的體系運轉、企業領導對產品質量重視程度以及企業規模和人員數量有著顯著關系。質量管理體系運轉運轉水平良好的企業普遍歡迎實施出口食品備案監管采信第三方認證，且能獲得非常高的采信度。但是，食品企業有很多是中小型規模的企業，這類企業占大多數，但是其自身的體系運轉、企業人員的素質以及質量意識的差距，體系運行的積極主動性不高，使得HACCP認證的持續有效性打折扣。
3、HACCP認證的國際互認
據了解，HACCP認證目前還沒有被納入國際認可的同行互認體系中，沒有統一的認證用審核依據規范性文件，各國都是各自開展符合本國國情的認證認可業務。HACCP被引入我國的時間還比較短，無論在國際上對認證機構的認可方面，還是機構對企業的認證方面，都還處于探索階段，許多問題尚待解決。
4、采信HACCP認證不能完全代替出口食品備案
HACCP主要注重的是顯著降低生產過程中非人為的可控因素的危害，但是當前食品安全形勢復雜多變，很多人為蓄意污染破壞的食品安全問題也層出不窮，HACCP認證對此類問題還沒有專門有效的措施。因此，在出口食品企業備案的過程中，還需要關注食品防護方面的措施，HACCP的認證過程不能完全代替出口食品企業備案。
（二）采信HACCP認證的改進措施
1、提高采信HACCP認證的有效性
人員培訓方面，從審核員的自身素質、專業能力以及審核員對標準的理解一致性等方面，提高審核員的能力。認證機構方面，要改進審核方法和操作方法，加強內部管理。認證環境方面，要加大行業監管力度，改善行業環境，避免惡性競爭。與此同時要了解認證企業的需求，引導企業對認證工作有正確的認識，把實際管理與認證體系有機結合，不是為認證而認證，這才是認證有效性的體現。
2、積極推進HACCP認證的國際互認
由于各個國家所建立的HACCP認證標準均在符合CAC（食品法典委員會）準則的基礎上，結合本國實際制定的。因此，建立HACCP認證標準相互認可機制是可能的，也是必要的。認證標準的互認，有助于提高食品安全性，促進國際地區間的食品進出口貿易。
3、食品防護計劃與HACCP計劃相結合
食品防護計劃控制著不確定因素對食品安全可能造成的危害，HACCP計劃則控制著確定性因素對食品安全可能造成的危害，食品防護計劃與HACCP計劃相輔相成，兩者的內容互相包含。在當前嚴峻的食品安全形勢下，需要合理的銜接兩個計劃的內容，才能夠保障食品安全。在采信HACCP認證的過程中，應指導食品企業根據自身情況，制定食品防護計劃與HACCP計劃相融合的管理制度，積極落實質量主體責任，為消費者提供安全的食品。
出口食品企業備案監督管理采信HACCP認證的幾點思考.pdf